無需註冊 新三板企業直通A股將提速
記者 孫傑
醞釀近半年後，備受市場期待的新三板轉板上市細則終於揭開面紗。昨晚，滬深交易所同時對轉板上市辦法公開征求意見，對新三板轉板上市的條件、審核、上市安排及監管銜接等，作出詳盡安排。
全國股轉公司表示，這意味著新三板掛牌公司轉板上市的具體實施路徑已經明確，轉板上市即將步入實際操作階段。這一機制的建立，將有助於拓寬中小企業上市渠道，加強多層次資本市場有機聯系。
需在精選層掛牌滿一年
今年6月3日，證監會發佈全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見，標志著新三板轉板上市制度正式確立。此次交易所層面分別發佈轉板上市辦法，是對證監會指導意見的細化落地，進一步明確瞭制度路徑和規則。
哪些新三板公司可轉板“升級”？一個最基本的前提是，企業需在精選層掛牌滿一年，且最近一年內不存在全國股轉公司規定的應當調出精選層的情形。
交易所轉板上市辦法明確，擬轉板企業還需符合科創板、創業板的定位。上交所要求，轉板公司應結合相關規定對其是否符合科創板定位進行自我評估，提交專項說明；保薦人應當核查把關，出具專項意見。
審核時限縮短至兩個月
由於轉板公司已在新三板掛牌，進行公開發行和接受監管，因此交易所對轉板公司上市的審核效率會有進一步提升。
證監會在指導意見中也明確，轉板上市屬於股票交易場所的變更，不涉及股票公開發行，依法無需證監會核準或註冊，由滬深交易所依據上市規則進行審核並作出決定。這就意味著，轉板上市隻需交易所層面審核。
交易所規定，轉板科創板審核方面，審核時限將由IPO審核問詢回復“3個月+3個月”縮短至“2個月+2個月”。上交所應自受理申請文件之日起兩個月內，作出是否同意轉板上市的決定；轉板公司及其保薦人、證券服務機構回復審核問詢的時間總計不超過兩個月。
創業板方面與科創板基本一致。深交所表示，審核時限適當縮短至兩個月，轉板公司及保薦人、證券服務機構回復本所審核問詢的時限同步縮短至兩個月。作出轉板上市審核決定後，報中國證監會備案，無需履行註冊程序。
限售對標科創板創業板
轉板上市，意味著企業股票從新三板“升級”到A股，涉及股票交易場所的變更。因此轉板上市辦法還在上市審核、轉板上市後的交易、投資者適當性、持續監管等方面，做好與現有規則的銜接。
股份限售方面，轉板公司控股股東、實控人及董監高轉板上市後的限售期為12個月；控股股東、實控人在限售期屆滿後6個月內減持的，不得導致公司控制權發生變更；核心技術人員、未盈利企業的限售及減持安排與科創板、創業板上市規則保持一致。
交易制度方面，滬深交易所均明確，轉板公司上市首日的開盤參考價格，原則上為其股票在全國股轉系統最後一個有成交交易日的收盤價。
轉板後，是否可以用原有新三板賬戶參與買賣？按照規定，轉板公司股東參與科創板股票交易，應當使用滬市A股證券賬戶，參與創業板交易，應當開通創業板權限；轉板公司股東未開通科創板股、創業板票交易權限的，僅能繼續持有或者賣出轉板公司股票，不得買入轉板公司股票或者參與科創板、創業板其他股票交易。
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