中國證監會開始處罰陸正耀，他申辯：沒有主觀故意，違法故意
中國經濟周刊-經濟網訊 （記者 孫庭陽） 昨天(11月26日)晚間，中國證監會公佈的兩份行政處罰中，都有陸正耀的名字。
證監會查明，神州優車(838006.OC)收購寶沃汽車後沒並入財務報表，財報失真；氫動益維(870207.OC)沒有披露與神州優車、瑞幸咖啡的關聯關系，關聯交易沒有披露。兩起違法案件中，陸正耀都是直接負責的主管人員。
在此前的聽證會上，陸正耀均申辯，對於違法事例“沒有主觀故意”“沒有違法故意”，請求免於處罰。
證監會沒有采納陸正耀的意見，對他給予警告，並處罰款(合計30萬元)。
截圖來源：中國證監會官網
神州優車2016年7月在新三板掛牌，陸正耀持有近40%的股份，是實際控制人、董事長和總經理。
行政處罰書披露，在收購寶沃汽車過程中，陸正耀以他同學名義註冊成立一傢公司，2019年1月17日，北京寶沃的67%股權及工商登記變更到此公司。此時，神州優車實際控制瞭北京寶沃。
按照會計準則，在2019年1季報 (會計期間至當年3月31日)、半年報(會計期間至當年6月30日)中，神州優車應該將北京寶沃並入財務報表。
實際上沒有並入，使得神州優車2019年1季報少計資產96億元，半年報少計102億元，占當期總資產的58%和64%。
在聽證會上，神州優車的辯解理由除瞭一些會計處理細節以外，還稱“收購事項系陸正耀個人意志，並不等同於神州優車公司的意志”。
陸正耀申辯則包括他“沒有主觀過錯，也不具體處理披露相關事務，實質上也未造成損害後果”。
在氫動益維的聽證會上，陸正耀同樣申辯“沒有主觀過錯”“主觀上沒有違法故意”。
氫動益維2016年12月在新三板掛牌，今年6月終止掛牌。
證監會查明，陸正耀是能夠對氫動益維施加重大影響的主要投資者，他同時是神州優車的實際控制人，瑞星咖啡(LKNCY.OO)的第一大股東。因此，氫動益維與神州優車、瑞幸咖啡存在關聯關系。
行政處罰書披露，2017年至2018年度，氫動益維與神州優車及子公司有著有銷售業務往來，2018年與瑞幸咖啡有銷售業務往來。與上述兩傢公司的關聯交易，占氫動益維2017年、2018年凈資產的53%、56%。而氫動益維同期的年報中都表示，沒有關聯交易事項；在年報“主要客戶情況”部分表示，與神州優車、瑞幸咖啡不存在關聯方關系。
氫動益維和神州優車兩傢公司同時被行政處罰，同時領到罰單的還有其它主要責任人員。
今年4月初，瑞幸咖啡財務造假事件波及神州優車，從4月2日到現在，股價下跌瞭92%。
截圖來源：Wind資訊
瑞幸咖啡造假事件成為當時熱點，證監會迅即聲明：對該公司財務造假行為表示強烈的譴責，將按照國際證券監管合作的有關安排，依法對相關情況進行核查，堅決打擊證券欺詐行為，切實保護投資者權益。
瑞幸咖啡註冊地在開曼群島，經境外監管機構註冊發行，並在美國納斯達克股票市場上市。
4月27日，證監會負責人答記者問時表示，願意與包括美國在內的境外證券監管機構加強合作，共同打擊跨境違法違規行為，依法保護各國投資者合法權益。
今年9月22日，國傢市場監管總局通報瞭對瑞幸咖啡的行政處罰，瑞幸咖啡（中國）有限公司及協助其造假的40多傢涉案公司機構被罰共計6100萬元。
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