證監會：期貨市場客戶開戶新規擬增加賬戶休眠管理
中新經緯客戶端11月20日電 據證監會網站20消息，證監會就《期貨市場客戶開戶管理規定(征求意見稿)》公開征求意見。
證監會表示，為適應期貨市場發展，並貫徹落實證監會證券期貨規章制度系統性清理工作，證監會對《期貨市場客戶開戶管理規定》(證監會公告〔2012〕1號，以下簡稱征求意見稿)進行瞭修訂，並同步廢止《關於開展期貨市場賬戶規范工作的決定》(證監會公告〔2011〕20號)，將其中部分規定納入征求意見稿。
證監會指出，征求意見稿共八章五十一條，主要修訂以下內容：
一是新增第六章“賬戶休眠管理”，將《決定》有關休眠賬戶的定義、對休眠賬戶限制開倉、休眠賬戶激活等規定納入《開戶管理規定》，並將統一開戶制度實施(2009年9月1日)前，直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關鍵信息不準確的賬戶，納入休眠賬戶進行統一管理。
具體來看，征求意見稿第六章第三十四條指出，監控中心應當定期組織期貨公司開展休眠賬戶認定和處理工作，明確休眠賬戶認定日和休眠賬戶處理期限。
第三十五條要求，休眠賬戶是指截至休眠認定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、休眠認定日結算後客戶權益在1000元人民幣以下(含1000元)四個條件的賬戶，或者2009年9月1日前直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關鍵信息不準確的賬戶。
第三十六條提到，監控中心收到期貨公司提交的賬戶休眠申請後，應當及時轉發給相關期貨交易所。期貨交易所應當對休眠賬戶進行標記並將處理結果經監控中心反饋期貨公司。期貨公司和期貨交易所應當在賬戶休眠後的下一個交易日，限制其開倉權限。
第三十七條指出，期貨公司激活休眠賬戶時，應當向監控中心提交賬戶激活申請，期貨公司和期貨交易所應當在休眠賬戶激活成功後的下一個交易日解除其開倉限制。
二是將第九條中的“身份證”“組織機構代碼證”和“營業執照”等具體身份證明文件要求統一修改為“有效身份證明文件”，由中國期貨市場監控中心根據客戶類型另行規定相應的有效身份證明文件。
三是將第十三條中的“營業部”修改為“營業部、分公司等分支機構”，並將“保存開戶資料”的要求修改為“確保可以查詢”，在保證滿足監管要求的基礎上，減輕期貨公司運營成本。
四是新增第四十八條，規定期貨公司為客戶在中國證監會批準的其他期貨交易場所申請開立交易編碼的，依照本規定的有關規定執行。
五是新增第五十條，增加遵守有關反洗錢和投資者適當性的原則性規定。
六是更新所引用其他法律法規的名稱和條文序號，並規范條文表述。
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