千億市值券商嚴重違規，嚴懲不能僅止步於暫停業務
近幾年來，證監會一直在大力推崇“從嚴監管”的監管理念，並聲稱對違法失信行為“零容忍”。客觀上講，從已有案例看，違法失信行為基本上都得到瞭處罰，也真正做到瞭“零容忍”。不過，要說“從嚴監管”，顯然還有不少的距離。證監會對於海通證券違規行為的處罰即是如此。
證監會日前公告稱，已對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書。擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監管措施。
證監會調查認定，海通證券、海通資管及相關人員在開展投資顧問、私募資管業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。在2019年12月證監會指導滬深交易所發佈瞭《關於規范公司債券發行有關事項的通知》後，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續從事相關違規行為。同時，海通證券、海通資管未將相關業務行為納入全面合規風控體系，業務隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規風控機制存在缺失。從證監會的認定看，海通證券、海通資管的違規行為是非常嚴重的。而且，也可以看出其內控、風控機制基本上形同虛設，這無形中會隱藏著巨大的風險。
此次證監會的處罰，主要涉及兩個方面，包括業務許可處罰，以及人員的處罰。既涉及海通證券，也涉及海通資管。既有直接責任人員，也有負有管理責任的人員。因此，處罰涉及面上可謂面面俱到。盡管如此，也難逃違規成本低的弊端。
海通證券是一傢老牌券商，在目前所有40餘傢上市券商中，總市值已達1457億元（3月29日數據），位列第七位。總股本為130.6億股，位居第二位。而且，無論是營收，還是實現的凈利潤，都排在中信證券之後。因此，海通證券無疑屬於百餘傢券商中的頭部券商。
作為頭部券商，理應帶頭遵紀守法，合規經營，但海通證券顯然並沒有做到。因此，證監會對該券商作出處罰完全是其咎由自取的結果。不過，個人以為，處罰並不到位。
A股市場違規成本低已是老毛病瞭。企業包裝粉飾自不必說，即使是有的企業造假上市或欺詐發行，證監會作出的處罰也往往難令市場滿意。比如像萬福生科等造假上市的上市公司，並沒有強制其退市。對其保薦機構平安證券也隻是作出暫停保薦業務3個月的處罰。而其時正處於IPO暫停階段，平安證券的保薦業務其實並沒有受到影響。
此次對海通證券、海通資管的處罰同樣是采取暫停的舉措，隻不過時間上有所延長，且已達到一年。但是，一年之後，海通證券、海通資管又可以重新開展相關業務瞭。對於海通證券、海通資管而言，暫停業務一年時間的處罰，當然會產生一定的損失，甚至其對今後業務的開展也會產生影響，但其業務許可並沒有被撤銷。因此，基於其違規性質，以及所造成的惡劣影響，證監會對於海通證券、海通資管的處罰，同樣無異於隔靴搔癢。
真正讓中介機構勤勉盡責、合規經營，需要祭出最嚴厲的處罰措施，即撤銷其業務許可。當券商的業務許可被撤銷時，對券商而言才稱得上傷筋動骨。而且，撤銷券商的相關業務許可，所產生的震懾力也是不言而喻的。毫無疑問，沒有哪一傢券商願意看到被撤銷相關的業務許可，那樣無異於相關業務被掃地出門。
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