沒收5億元, 罰款1億元! 九鼎集團董事長吳剛利用5個證券賬戶交易被查
1月14日晚，九鼎投資公告，公司及相關責任人收到瞭證監會行政處罰預先告知書，經調查認定，九鼎控股及九鼎集團董事長吳剛涉嫌利用他人賬戶從事證券交易，九鼎集團及時任高管多人涉嫌信息披露違法。證監會對九鼎投資間接控股股東九鼎控股予以沒收違法所得及罰款，沒收違法所得5.01億元，並處以1億元罰款；對九鼎控股執行董事、九鼎集團董事長吳剛給予警告，並處以10萬元罰款；其他五名高管被處以5萬元到10萬元不等的罰款。
不過，值得註意的是，九鼎集團近兩天的股價出現瞭大幅上漲，累計漲幅超過40%。在A股上市的九鼎投資近兩天的股價則累計上漲超過10%。
九鼎集團曾是新三板龍頭企業，業務覆蓋金融、保險、證券等多重領域，設立公募基金九泰基金，控股收購九州證券，一度坐擁千億市值。九鼎投資發佈的三季度業績公告稱，2020年前三季度九鼎投資營收約2.75億元，同比下降51.93%；凈利潤約1.30億元，同比下降42.32%；基本每股收益0.3003元，同比下降42.32%。2019年年報顯示，九鼎投資的主營業務為房地產、私募投資管理，占營收比例分別為：71.73%、28.07%。
據公告披露，經監管部門調查，九鼎集團在2014年第二次定向發行股票過程中，故意隱瞞實際認購定向發行股票的股東數量，在《北京同創九鼎投資管理股份有限公司股票發行方案》等信息披露文件中進行虛假記載，從而達到規避監管的目的。
具體來看，九鼎集團進行二次定向發行前，其控股股東同創九鼎投資控股有限公司（以下簡稱“九鼎控股”，實際控制人吳剛、黃曉捷、吳強、蔡蕾、覃正宇）曾與161傢單位、個人分別簽訂瞭《股份轉讓協議》，約定九鼎控股將其擬認購的九鼎集團第二次定向發行股票以約定的價款和股數分別轉讓給上述161傢單位、個人。同時約定九鼎控股“協調九鼎投資（現為九鼎集團）的其他股東按照同樣價格轉讓同樣數量的九鼎投資的股票給甲方（即161傢單位、個人）”，亦屬於九鼎控股完成瞭股份轉讓義務。
也就是說，第二次定向發行後九鼎集團的實際股東人數累計超過 200人，達到瞭335人，依法應當報經中國證監會核準，但九鼎集團僅按照第二次定向發行的“表面形式”履行著全國中小企業股份轉讓系統的備案程序。
此外，九鼎控股還利用“錢國榮”等 5 個證券賬戶從事證券交易。
2014年6月20日，九鼎控股與錢國榮等5人簽訂的《借款協議》約定，在債權債務存續期間，九鼎控股有權隨時要求錢國榮等5人將其所認購的九鼎集團定向發行股票，按照發行價格，轉讓給九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得價款用於提前清償借款，同時九鼎控股豁免相應借款利息。
同時，錢國榮等5人向時任九鼎控股執行董事吳剛出具《委托書》，將其證券賬戶及擬分別認購的九鼎集團第二次定向發行股票委托吳剛管理，吳剛受托可進行“登錄委托方證券賬戶”“根據受托方指示進行買入、賣出操作及資金劃轉操作”等行為。
其中，2014年7月10日至14日，九鼎控股將上述借款款項轉入錢國榮等5人銀行賬戶。不早於2014年7月6日，九鼎控股利用“錢國榮”等5個證券賬戶認購九鼎集團定向發行股票4.13億股。自2014年8月12日至2015年4月16日期間，吳剛指使相關人員具體操作“錢國榮”等5個證券賬戶，通過全國股轉公司賣出“九鼎集團”3.75億股，扣除交易稅費及作為借款清償返還給九鼎控股後實際盈利6837.25萬元。
而早在2014年6月九鼎集團定向發行股票實施前，九鼎控股即利用“馮源”證券賬戶持有“九鼎集團”3251.72萬股。2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“馮源”證券賬戶通過全國股轉公司賣出“九鼎集團”2159萬股，扣除交易稅費後實際盈利4.33億元。
綜上，九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期間，控制“錢國榮”等5個證券賬戶交易“九鼎集團”，合計盈利5.01億元。
2015年6月，在新三板掛牌一年後，九鼎集團突然宣佈停牌，股價停擺在18.63元/股。
2018年3月23日，在歷經一千多天的停牌後，九鼎集團終於發佈復牌公告，並稱，因涉嫌違反證券法律法規，證監會已對九鼎集團進行立案調查。經歷瞭私募自查、整改等事件。復牌後的九鼎集團股價大跌，參與定增的投資者暴虧。截至1月15日午間收盤，九鼎集團的股價僅有0.62元，總市值為90億元左右，較之最高時的千億元跌去瞭九成以上。
相關新聞
-
今天油價下跌170元，8月18日，加油站調整後92、95號汽油現價
油價調整在經歷瞭連續4個工作日的上漲之後，第6個工作日調整金額重新開始下跌，雖然OPEC+無需繼續增加原油產量的表態，幫助原油價格收復瞭大部分跌幅，調整金額僅僅下跌瞭10元/噸，但是前面的5個工作日調整金額跌幅較深，8月23日的油價調整結果下跌面居多。 與此同時，受到美國零售銷售月率下跌1.7%，以及隔壁日本加強經濟活動限制的不利因素拖累，周二原油價格繼續保持下跌，以此看來，第7個工作日的調整金額有可能“2連跌”。 日本正將其限制措施進…
-
又一必需品迎來漲價潮？市場一片大好之際，廠傢卻紛紛宣佈停產
國傢各種經濟不斷發展，各種創造業也在不斷的發展，由此帶來的是人們生活水平的不斷提高。既然生活水平提高瞭，那麼物價的上漲就是不可避免的。在市場上，我們每天吃的、用的一些必需品在不斷的上漲，很多人也都在反映，現在的物價越來越高，日用品也在不斷的漲價，面對這些物價的不斷上漲，人們的生活也受到瞭影響。 紙巾價格上漲，廠傢面臨虧損 有一個與我們生活息息相關的物品也漲價瞭，那就是紙巾。那紙巾為什麼會在這個生活市場上突然漲價呢？其中最主要的一個原因就…
-
蕭炎霆：黃金日內強勢上漲晚間延續看多！原油靜待突破做多
黃金技術分析： 周一(8月24日)現貨黃金升至1960附近，此前一直在1930附近徘徊，日內美元指數回落，這令黃金重啟升勢。經歷瞭此前9周連漲之後的兩周連跌後，市場對本周金價的走勢有所分歧。首先短期而言黃金市場受到美元表現主導。在美元疲軟出現前所未見的疲軟表現後，短期會有修正。美元看空頭寸在極高的水平，這就可能出現軋空頭。也就意味著短期黃金的多頭頭寸會受到擠壓。其次，市場認為黃金市場的波動率會加劇，而其長期看漲的趨勢並沒有改變。在全球經…
-
為什麼你在股市裡一直不賺錢？從巨虧到巨賺，隻反復牢記五個數字
交易中“反人性較量” 人性中天然存在著以下的一些偏向，這些偏向在交易中是有害無益，需要克服的。 努力偏向： 我們都知道要成功就要努力工作，抓住一切機會。在金融交易中，這種心理狀態卻是大錯特錯的。在交易中，需要與市場保持一定距離，若即若離，可有可無，心無掛礙，坦坦蕩蕩，才能夠避免諸如：搶單，急躁，焦慮，顧此失彼，鋌而走險，孤註一擲等等錯誤行為，才能抓住真正的市場機會。實際上，真正的市場機會往往在你“努力”過後才臨，讓你撲空。 獲利保守虧損…
-
目前有驚無險, 下午要小心
收盤瞭，又是100%準確。三大主要指數集體收跌，抱團股與中小盤基本打瞭個平手，目前有驚無險，這完全符合我的預判。全網股評人，我認第二，沒人敢稱第一。剛才很多基金經理打電話問我是怎麼回事，他們都是我的學生，可以理解，我的實戰成績吊打所有投資者，作為股評人，我真的非常關心散戶。現在所有的投資者可以為我作證，今早的預判100%正確，一戰成名，現在全網都知道我的預判準確率100%，無人敢質疑。 比特幣暴跌，蘋果大跌，恐慌拋盤加劇，A股廣大投資者…
-
創業板放量大漲 A股明日或將迎來反彈高點 大盤將重啟下跌趨勢
今日市場點評 周一早盤，三大指數集體高開後下探走低，創業板指一度跌超1.4%，隨後兩市指數快速拉起並翻紅，農業和數字貨幣等板塊紛紛走強，創業板走出V型走勢，滬指早盤最低下探至3368點附近；午後，兩市維持高位窄幅震蕩整理，最終滬指以0.15%漲幅報收。盤面上，電氣設備、電子、農業等板塊領漲。個股漲多跌少，72傢個股漲停， 17傢個股跌停；創業板指上漲1.98%，走勢強於主板。資金面上，兩市成交額近9000億元相比上個交易日有所放量，北向…
-
伊朗正式用人民幣替代美元，並更換國傢貨幣，下一個珍珠港事件出現
據國際金融協會IIF在一周前公佈的最新報告表示，盡管伊朗受到美國金融系統嚴厲的限制，但得益於伊朗當局持續改善商業環境和經濟結構轉型，將實現中東最快地區增長。如果美國取消對伊朗的大部分經濟制裁，那麼，伊朗在2021年將增長4.4％，在接下去的兩年內甚至將實現6％以上的強勁復蘇。 伊朗城市德黑蘭 據伊朗國傢電視臺12月8日援引伊朗當局公佈的預算草案顯示，該國正在擬定方案以減少對石油收入的依賴，並在2021財政年度中，繼續向近6000萬伊朗人…
-
12月27日周末復盤—對大盤擘肌分理
不知道什麼原因，25號的單篇文章的閱讀量達到瞭近200次，這讓我的小心情激動瞭一把，一想有這麼多人能看到我的文章就很高興，所以好好的把大盤給分析一下。 一、周線級別。 從圖上可以很清楚的看出來大盤從2016年開始就進入瞭一個大的平臺（中樞）震蕩走勢（綠色框裡），中樞的上沿為3587點，下沿為2441點。在這個綠色大中樞又包包含瞭3個小中樞。現在大盤所處的位置在最後一個小中樞的上沿，同時接近大中樞的上沿。 大盤目前所處的位置是大中樞內部最…
-
容易中簽新債來瞭！頂格中簽概率34.2%，你申購嗎？
市場有點“內圈”，科技股最近是暴漲暴跌，短線踩錯節奏就得吃面。還是可轉債好，昨天配置的低位潛力妖債“池子”中的鴻蒙概念萬興轉債，陸哥吃點小肉。 可轉債的特點是下有保底，上無封頂的特點，在行情不夠明朗的時候，買可轉債，要比買正股要穩健。 新債申購： 國泰轉債（江蘇國泰），7月7日申購，申購代碼072091，AA+級。(鉆石級) 【正股評價】公司的主要業務有供應鏈服務和化工新能源業務。供應鏈服務主要涉及消費品進出口貿易以及電商平臺，化工新能…
-
外資回流助推證券保險，節前重點關註科技板塊
【基金實盤操作】2020.9.18 截止午間收盤，從整體看三大指數早盤小幅高開，隨後呈沖高回落的走勢，市場總體依然以震蕩為主，板塊輪動頻繁，缺乏持續性題材，市場人氣不足仍然是現在的主要矛盾。 兩市量能在探底之後有所回升，不過目前市場交易熱情依然低迷，量能依然無法支撐大盤強勢反彈，由此引發的結構性行情也越來越明顯，板塊的輪動速度很快，很多都是榜單一日遊。 從低迷的行情中抽絲剝繭，細化到板塊進行觀察，上半年的明星消費板塊繼續調整，這種調整勢…