浙商證券前員工違法代2客炒股 交易額9億虧損2300萬
中國經濟網北京11月25日訊 證監會網站昨日公佈的江蘇監管局行政處罰決定書（〔 2020〕8號）顯示，江蘇監管局對蘇海明私下接受客戶委托買賣證券行為進行瞭立案調查、審理，本案現已調查、審理終結。
決定書顯示，經查明，蘇海明存在以下違法事實：
2014年11月26日至2017年3月15日，蘇海明任浙商證券股份有限公司（以下簡稱“浙商證券”）江蘇分公司（原南京大光路證券營業部）總經理助理。2015年3月31日，蔣某玲與蘇海明簽訂《委托理財協議書》，協議期限為2015年3月31日至2015年9月30日。2016年4月12日，蔣某玲與蘇海明簽訂《全權委托股票買賣協議書》，協議期限為2015年9月30日至2016年12月30日。蔣某玲通過上述協議委托蘇海明管理其證券賬戶，在協議期限內，蘇海明使用蔣某玲證券賬戶買賣創興資源、美都能源、三維工程、和順電氣等股票，截至協議期滿日2016年12月30日，買入金額共計3010.00萬元，賣出金額共計2828.77萬元,虧損67.09萬元，蘇海明未從中獲利。
2015年12月28日，金某華與蘇海明簽訂《浙商證券股份有限公司投顧服務協議》（以下簡稱《投顧協議》），協議期限為2015年12月28日至2016年12月27日。2016年8月21日，金某華與蘇海明通過《補充協議書》將《投顧協議》不保障金某華本金安全修改為保障本金安全。《投顧協議》形式上是金某華與浙商證券簽訂的業務合同，但經司法鑒定，協議加蓋的三枚印章即浙商證券投顧業務協議專用章、法定代表人章、浙商證券南京大光路營業部章均系偽造，且《投顧協議》及《補充協議書》存在多處不規范甚至是保本的違法違規條款，上述協議實質上是金某華與蘇海明個人簽訂的委托理財協議。金某華通過上述協議委托蘇海明管理其證券賬戶，協議期限內，蘇海明使用金某華證券賬戶買賣中國人壽、四維圖新、海得控制、輔仁藥業等股票，截至協議期滿日2016年12月27日，買入金額共計4.74億元，賣出金額共計4.06億元,虧損2230.70萬元，蘇海明未從中獲利。
江蘇證監局稱，蘇海明作為證券公司從業人員，私下接受蔣某玲、金某華的委托買賣證券的行為，違反瞭2005年《證券法》第一百四十五條的規定，構成瞭2005年《證券法》第二百一十五條所述違法情形。蘇海明蘇存在嚴重不配合調查的情形，應當予以嚴懲。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百一十五條的規定，江蘇證監局決定對蘇海明給予警告，並處以30萬元罰款。
據統計，蘇海明上述兩起私下接受客戶委托買賣證券行為的買入金額合計5.04億元，賣出金額合計4.34億元，虧損2297.79萬元。
資料顯示，浙商證券股份有限公司是經中國證監會批準成立的綜合性證券公司，原名金信證券，成立於2002年5月9日，2006年8月更名為浙商證券。總部位於浙江省杭州市，註冊資本33.33億元人民幣。浙商證券於2017年6月26日在上海證券交易所掛牌上市，股票代碼：601878，是浙江省首傢國有控股的上市券商。
中國證券業協會官網顯示，蘇海明登記日期為2014年10月21日，執業機構為浙商證券股份有限公司，執業崗位為一般證券業務，登記狀態為離職註銷，離職登記日期為2017年4月5日。
相關規定：
《證券法》第一百四十五條規定：證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。
《證券法》第二百一十五條規定：證券公司及其從業人員違反本法規定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國證券監督管理委員會江蘇監管局行政處罰決定書（蘇海明）〔 2020〕8號
當事人：蘇海明，男，1983年8月出生，住址：江蘇省南京市江寧區。
依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規定，我局對蘇海明私下接受客戶委托買賣證券行為進行瞭立案調查、審理，並依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明，蘇海明存在以下違法事實：
2014年11月26日至2017年3月15日，蘇海明任浙商證券股份有限公司（以下簡稱浙商證券）江蘇分公司（原南京大光路證券營業部）總經理助理。2015年3月31日，蔣某玲與蘇海明簽訂《委托理財協議書》，協議期限為2015年3月31日至2015年9月30日。2016年4月12日，蔣某玲與蘇海明簽訂《全權委托股票買賣協議書》，協議期限為2015年9月30日至2016年12月30日。蔣某玲通過上述協議委托蘇海明管理其證券賬戶，在協議期限內，蘇海明使用蔣某玲證券賬戶（資金賬號189000****，下掛上海股東賬戶A78465****和深圳股東賬戶010183****），買賣創興資源、美都能源、三維工程、和順電氣等股票，截至協議期滿日2016年12月30日，買入金額共計30,100,036.10元，賣出金額共計28,287,726.00元,虧損670,928.27元，蘇海明未從中獲利。
2015年12月28日，金某華與蘇海明簽訂《浙商證券股份有限公司投顧服務協議》（以下簡稱《投顧協議》），協議期限為2015年12月28日至2016年12月27日。2016年8月21日，金某華與蘇海明通過《補充協議書》將《投顧協議》不保障金某華本金安全修改為保障本金安全。《投顧協議》形式上是金某華與浙商證券簽訂的業務合同，但經司法鑒定，協議加蓋的三枚印章即浙商證券投顧業務協議專用章、法定代表人章、浙商證券南京大光路營業部章均系偽造，且《投顧協議》及《補充協議書》存在多處不規范甚至是保本的違法違規條款，上述協議實質上是金某華與蘇海明個人簽訂的委托理財協議。金某華通過上述協議委托蘇海明管理其證券賬戶，協議期限內，蘇海明使用金某華證券賬戶（資金賬號189001****，下掛上海股東賬戶A38656****和深圳股東賬戶019264****），買賣中國人壽、四維圖新、海得控制、輔仁藥業等股票，截至協議期滿日2016年12月27日，買入金額共計473,639,594.47元，賣出金額共計405,902,723.87元,虧損22,307,035.74元，蘇海明未從中獲利。
以上事實有協議、相關賬戶交易記錄、相關人員詢問筆錄、情況說明、鑒定意見、鑒定意見通知書等證據證明，足以認定。
蘇海明作為證券公司從業人員，私下接受蔣某玲、金某華的委托買賣證券的行為，違反瞭2005年《證券法》第一百四十五條的規定，構成瞭2005年《證券法》第二百一十五條所述違法情形。蘇海明蘇存在嚴重不配合調查的情形，應當予以嚴懲。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百一十五條的規定，我局決定：對蘇海明給予警告，並處以三十萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將註有其名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
2020年11月23日
相關新聞
-
嚴重低估的醫藥股：產品國內唯一，醫美龍頭！（名單）
醫藥板塊是A股中極少數具備穿越牛熊的實力板塊！跑出瞭10年20倍的愛爾眼科、3年8倍的牙科通策、8年26倍的創新藥泰格等長跑健將。但是目前板塊眾多細分賽道的行業估值已經偏高瞭，比如眼科、牙科等相關概念潛力都已經被市場充分挖掘，市場參與價值並不高。相比於這些，今天更想分享一個還沒有被資金大面積挖掘但是質地又十分優良的細分賽道——醫美概念。 關註醫美概念的主要邏輯如下： 1、 高毛利率，茅臺的毛利率在90%左右，已經是很高瞭，但是在醫美行業…
-
流感疫苗一針難求，企業加班提高產能，上市公司業績值得期待
10月16日兩市維持縮量震蕩，截至收盤兩市成交7100億元，北向資金凈賣出5億元。盤面上，超級真菌、青蒿素、免疫治療概念板塊漲幅居前，註冊制次新、第三代半導體、白酒等板塊跌幅居前。 入秋以來，流感進入高發期，而接種疫苗是預防流感的重要方式之一。加之新冠肺炎疫情可能在秋冬季節卷土重來，並和流感高發期疊加流行，因此接種疫苗就成為許多人的首選。 目前市場流感疫苗一針難求，全省各地流感疫苗接種量都遠遠超出預期，有不少社區衛生服務中心預約排隊人數…
-
盤點A股高端酒的行業龍頭！歷史給過多次上車機會，目前黃金坑機會形成中？
白酒在中國是一種特殊的存在，因為在中華上下五千年的傳承中形成瞭獨特的酒文化。而且在中國辦事的最好地方竟然是酒桌上這是不是一種諷刺。所以在12年國傢中央靜止三公消費的時候，整個白酒板塊跌幅高達50%。我們一起來看下非常瘋狂的一幕。當時的茅臺，五糧液，瀘州老窖價格都是非常低的而且你都無法想象怎麼會那麼低呢？ 看看當時的茅臺價格從150元跌到34元是不是想都不敢想啊，跌幅高達80%。如果你當時獨具慧眼把自己所有的資金全部買進持股到今天你已經成…
-
市值蒸發超700億，旺旺的老本還能吃多久？
昔日的零食巨頭旺旺仍未找到走出困境的方法！ 6月22日，中國旺旺公佈瞭截至2021年3月31日的財年業績，財報顯示，旺旺的營收為220億元人民幣，同比增長9.5%，創下瞭近三年來的收入最大增幅；凈利潤為41.58億人民幣，同比增長瞭13.94%。 雖然業績保持增長，營收增速甚至創出瞭近三年以來的新高，但這份看似不錯的財報卻沒有得到市場的認可。業績公佈後，中國旺旺股價連續三天下跌，幅度超過瞭8%，市值蒸發近60億港元。 此外，在公佈瞭業績…
-
北向資金單日凈流入64.4億! 加倉這些板塊
統計數據顯示，12月30日北向資金合計凈流入64.4億元。其中滬股通凈流入7.85億元，深股通凈流入56.55億元。北向資金成交金額達到978.39億元，占A股當日總成交金額比重為11.55%。 從個股來看，京東方Ａ、比亞迪、東方財富、貴州茅臺等個股獲北向資金增持規模居前，增持市值分別達到10.42億元、9.84億元、8.92億元、5.99億元。海康威視、恒瑞醫藥、中國中免、洛陽鉬業等獲北向資金減持規模居前，減持市值分別為7.19億元、…
-
如果人民幣升值到5比1兌美元有什麼後果？
如果人民幣兌美元的匯率升值至5比1並不一定就是好事，特別是過快過大幅度的升值，將會對經濟造成沖擊。在很多人的理解中，人民幣貶值，說明人民幣不值錢瞭，就是壞事。反之，人民幣升值，就認為人民幣更值錢瞭。自己手裡賺到工資比原來更管錢瞭，自己好像是賺到瞭，但實際上並不是那麼一回事。 先說人民幣升值有利的一面： 一是可以加速人民幣的國際化，一個國傢的貨幣要升值，說明這個國傢的經濟增長強勁，有強大的經濟實力支撐，還需要有國傢信用支撐，那麼人民幣如果…
-
鬼谷金生：大選之後迎非農，黃金強勢能否延續！
周五（11月6日）現貨黃金小幅下跌，上一交易日黃金暴漲2.46%，觸及一個半月高位，因拜登在這場膠著的美國大選中獲勝的可能性越來越大，提振瞭出臺更大規模刺激措施的希望，這在美國聯邦儲備理事會發表政策聲明之前壓低美元。美元兌一籃子貨幣跌至兩周最低，兌日圓跌至七個月最低，因股市大漲降低瞭對美元的需求，且美國聯邦儲備理事會維持寬松貨幣政策不變。日內重點關註美國10月非農就業數據以及失業率。 昨日金價橫盤破位後開啟大幅度拉升模式，截至目前最高1…
-
股市到底能不能賺錢？科學論證結果如下
一談到股票很多人印象，都是牛短熊長，不賺錢，買啥跌啥，其實根據科學論證，炒股是賺錢的，論證如下： 上圖美國1802-2002年各類資產200年裡，平均年化收益率，其中股票年化收益率最高6.6%，是不是很吃驚？懷疑我這個圖，是否造假？這個圖是節選自西格爾寫的股市長線法寶一書，真實度是沒問題的。 有人可能說200年太長瞭，有沒有短期的，如上圖：主要是闡述瞭，各個時期10-20年的時間內，股票資產的平均收益率，1966-1981；2000-2…
-
覃連勝：1.20拜登上臺黃金會暴漲嗎？今日白銀TD走勢分析
人，永遠賺不到認知范圍和能力之外的錢；即使憑運氣賺到，也會憑實力吐出去！ 黃金方面： 據媒體報道，拜登新政府財政部長提名人珍妮特·耶倫可能會支持由市場決定美元價值，其明確表示美國不會為瞭（出口）競爭優勢而尋求美元貶值，耶倫的態度可能成為美元反彈的新一輪催化劑。今天稍晚時間耶倫將參加參議院的聽證會，投資者熱切期待這位前美聯儲主席今晚會有更多細節的透露。 過去兩周美元指數上漲約1%，當前美元凈空頭頭寸是2011年5月以來最大，如此龐大的空頭…
-
國際黃金迎強勢反彈 美聯儲或釋放重要風向標
因新冠肺炎確診病例激增，限制瞭投資者對高風險資產的偏好，並提振美聯儲在本周推出新的貨幣刺激措施的預期，周二(12月15日)，國際黃金重新走高，歐市盤中突破1845美元，收復上日全部失地。 美國跨黨派議員小組周一公佈瞭他們針對疫情提出的9080億美元刺激法案的細節。該法案分為兩部分，第一個部分是規模為7480億美元的救助計劃，其中包括向小型企業提供的近3000億美元救助資金、疫苗分發援助以及每周額外300美元的失業津貼。 法案的第二部分隻…
轉載請註明出處： 浙商證券前員工違法代2客炒股 交易額9億虧損2300萬 - PUA台灣