美SEC主席將提前卸任, 誰來接棒?
在民主黨的控制下，SEC將有權強制企業在多樣性及氣候變化風險方面進行披露，加強對華爾街的監管，並在未來幾年逆轉近期放寬私募市場融資的努力。
據彭博社報道，原定明年6月才卸任的美國證券交易委員會(SEC)主席克萊頓(JayClayton)近日宣佈，將於今年年底提前卸任，結束三年半任期。
目前，拜登的過渡期才剛剛開始，多名現任政府官員計劃離職，美國銀行和投資公司已經開始對SEC主席的接替人選感到擔憂。
SEC主席提前卸任
根據美國1934年《證券交易法》的規定，美國證券交易委員會作為統一管理全國證券市場的最高行政機構，是直屬美國聯邦政府的獨立機關，具有一定的調查權、處罰權、立法權和司法權。
美國證券交易委員會由五名委員組成，且任何單一政黨占有的席次不能多於三席。主要的職責是管理、監督全國證券發行與交易活動的職能，檢查投資銀行、證券發行人及大股東活動，保證公共公司不存在財務欺詐，提供誤導性的信息，內幕交易或者其他違反各項證券交易法的行為。
現年54歲的克萊頓是商業律師，2017年獲特朗普任命為SEC主席。
在克萊頓任內，SEC曾發起多宗備受關註的訴訟。其中包括2018年指控特斯拉創始人馬斯克在社交媒體上發佈的私有化消息具有“虛假和誤導性”。最終馬斯克與SEC和解，辭去特斯拉主席職務，並支付2000萬美元罰款。
此外，克萊頓任內對數字貨幣采取強硬態度，不但將有關交易納入證券法例監管，更限制加密貨幣集資活動及比特幣交易買賣基金。
2018年，SEC敦促加密貨幣交易平臺進行註冊並接受進一步監管，並認為除瞭比特幣和以太坊之外，其他數字加密貨幣均為證券，應受美國證券法的監管，初始代幣發行ICO“基本上也是一種需要遵守特定監管要求的證券發行”。與此同時，自2018年起，SEC因免受市場操控、監管規則不明確等原因推遲並拒絕瞭多傢資產管理公司的比特幣ETF申請，引起瞭投資者不滿。
SEC表示，在克萊頓任內，SEC完成瞭65項最終規則的制定工作，征收瞭140億美元的罰款，並向舉報人支付瞭約5.65億美元，其中包括創紀錄的1.14億美元獎金，是該項目歷史上規模最大的一項獎勵。
另外，據Politico報道，克萊頓任內3152件的總執法案件數高於上一任SEC主席。
不過，克萊頓任內也進行瞭一系列的放松監管措施，民主黨人批評他對監管的執行力度不夠，還批評他降低瞭私募股權發行門檻、提議大幅削減對沖基金的信息披露、放寬經紀商行為準則，並提議允許所有企業在IPO前與潛在投資人進行交流，讓上市變得更容易。
接替者會是誰
據瞭解，SEC主席一般會在大選後辭職，尤其是當政權出現兩黨輪替之際。主席辭職後，委員會內最資深委員將會暫代主席一職，直至新總統任命新主席並獲得參議院通過。
據知情人士透露，目前參與競爭SEC主席的人選包括：奧巴馬執政期間的美國商品期貨交易委員會(CFTC)主席GaryGensler、被特朗普開除的前紐約曼哈頓區聯邦檢察官PreetBharara、前SEC民主黨專員KaraStein、前SEC無黨派專員RobertJacksonJr、現任SEC民主黨高級專員AllisonLee，以及美國喬治城大學非裔法學教授ChrisBrummer等。
其中，GaryGensler和PreetBharara呼聲最高。
GaryGensler曾在克林頓政府的財政部任職，並在奧巴馬執政期間擔任美國商品期貨交易委員會主席，他是《多德-弗蘭克法案》的重要推手之一，為金融監管市場帶來重要變革。在領導CFTC時實施瞭新規則，嚴格監管銀行利潤豐厚的掉期交易櫃臺。在任期間，他還對涉嫌操縱全球LIBOR的大型投資銀行提起訴訟，導致銀行支付數十億美元罰款。
而身為前任聯邦檢察官的PreetBharara被稱為“華爾街瘟神”，起訴過近100名華爾街高管，和四大銀行達成瞭歷史性的協議和罰金，辦理過華爾街多宗內幕交易，其中最知名的是對沖基金SACCapital的隕落，當時這傢擁有20年歷史、管理規模超過150億美元的對沖基金公司，被迫對外部投資者關閉，並繳納18億美元天價罰款及和解金。
彭博社援引一名知情人士的話報道稱，以強硬領導風格著稱的GaryGensler已經接觸瞭SEC高層官員。
拜登此前曾宣佈，GaryGensler將領導金融政策過渡小組，負責審查美聯儲和銀行及證券監管機構。
民主黨監管加強
美國金融業對SEC提名人選的討論突顯出該職位對銀行、資產管理公司和證券交易所的重要性。
一些SEC資深人士以及前政府官員最近接受Politico采訪時表示，他們預計即將上任的民主黨政府將對執法采取更強硬的手段。
彭博社認為，在民主黨的控制下，SEC將有權強制企業在多樣性及氣候變化風險方面進行披露，加強對華爾街的監管，並在未來幾年逆轉近期放寬私募市場融資的努力。
目前，拜登已將解決種族平等和氣候變化問題作為政府的優先事項，他曾表示將要求公司披露氣候風險以及董事會的種族和性別組成。
SEC最資深的民主黨人、委員AllisonLee經常呼籲企業披露更多的ESG(環境、社會和企業管理)信息。民主黨人還說，在克萊頓的領導下SEC對大銀行和其他大公司采取瞭寬松的執法措施，但是並沒有通過其規定和政策采取足夠措施保護散戶投資者。
奧巴馬任期內的SEC主席MaryJoWhite認為，拜登領導的SEC將更多地關註華爾街銀行，特別是內幕交易。“如果SEC還對提供欺詐服務的私人公司展開調查，我不會感到意外，因為這個市場在過去5年裡增長非常快”。
美國消費者聯合會(ConsumerFederationofAmerica)投資者保護主管芭芭拉·羅珀(BarbaraRoper)表示，拜登領導的SEC將重新審視近期私募發行的規則制定，並努力降低私募市場對企業的吸引力。
羅珀說：“我們從這屆政府那裡聽到瞭很多有關讓投資者進入私募市場的說法。給典型的散戶投資者進入私募市場的機會，很像給他們下地獄的權利。嚴重的信息不對稱會讓他們每走一步都處於不利地位。”
相關新聞
-
G7 聯手入局，央行數字貨幣國際競爭升級
G7 聯手入局，央行數字貨幣國際競爭升級 據報道，20 日，七國集團（G7，美、英、德、法、日、意、加）基本決定將就發行央行數字貨幣（CBDC）展開合作。G7 擬於 8 月底 9 月上旬在美國舉行首腦會議，將討論中國“數字人民幣”作為國際性結算手段推廣的情況、國傢掌握用戶購買歷史等個人信息的風險等事項。 各國央行掀起央行數字貨幣（CBDC）研發浪潮。在 G7 之前，多國央行與國際組織對 CBDC 表現出高度關註。例如，1）1 月，國際清…
-
《三十而已》李澤鋒搭檔童瑤演繹完美夫婦，感情生活卻逐漸出現矛盾！
《三十而已》開播後，劇中的幾個角色都一直備受關註，尤其是顧佳的老公，兩人結婚多年，有一個可愛的兒子，然而婚姻卻出現瞭問題。 劇中李澤鋒搭檔童瑤飾演一對令人羨慕的“完美夫婦”，李澤鋒飾演的丈夫許幻山是個一心追求煙花藝術、浪漫情懷至上的煙花設計師。 他在妻子的鼓勵下建立起自己的公司，事業順風順水，工作之餘回傢陪伴傢人，是眾人眼中愛情事業雙豐收的完美好男人。 然而在此前釋出的預告中，夫妻二人之間的關系從甜蜜美滿演變成謊言連篇，甚至出現瞭無法調…
-
Baby因墊肩過猛被吐槽，全身照比沙溢還爺們，像極瞭“金剛芭比”
Baby因墊肩過猛被吐槽，全身照比沙溢還爺們，像極瞭“金剛芭比” 大多數人認識baby，應該是在跑男當中吧，雖然模特出道的baby，演過幾部影視劇，但是因為演技不精湛，所以並沒有給大傢留下深刻的印象。不過自從參加瞭跑男這檔國民綜藝之後，就徹底的走紅，如今她成為瞭跑男傢族中最火的一個，擁有著1億多的粉絲。國內擁有1億粉絲的女明星很少，所以足以證明baby很有人氣。 中德混血的baby，不管是在國內還是國外，都擁有很高的熱度，尤其是韓國，很…
-
科技、白酒、醫療、軍工等熱點基金一周總結及下周行情展望！
經過上周上層有意的降溫回調，本周（7月20-24日）股市本欲向上突破，無奈因中美關系驟然緊張，周五三大股指集體暴跌。最終，滬指周跌幅達到0.54%，深成指周跌幅達到1.37%，創業板指周跌幅達到1.30%。 科技、消費、醫療、券商、軍工等熱點基金中，科技，新能源、券商基金表現較弱，跌幅相對來說較大，普遍跑輸大盤。消費、醫療基金因為有防禦屬性，表現相對較好，部分還能保持上漲。軍工、建材基金作為這周炒作的熱點，表現出色，其中軍工基金漲幅普遍…
-
消息稱NS《寶可夢：珍珠/鉆石》重制版將於2月公開
根據國外寶可夢專門網站Centro Pokemon報道，根據NDS平臺《寶可夢：珍珠/鉆石》制作的重制版遊戲即將在2021年寶可夢系列遊戲誕生25周年於Switch平臺推出，以上兩款遊戲將會在2021年2月正式發表。 據該媒體透露，Switch平臺高清重制版的《寶可夢：珍珠/鉆石》並不會采用之前《寶可夢Let’s Go》的風格和玩法，而是更加貼近傳統續作《寶可夢：劍/盾》。另外，該媒體還透露，在寶可夢官方網站中，珍珠和鉆石的…
-
第二季度也傳來好消息！英國智庫大膽預測，2030年中國將超越美國
2020的開始意味著全球經濟進入到瞭一個新的十年階段，在這十年將會發生什麼變化？英國智庫大膽預測，2030年中國將超越美國成為全球第一大經濟體。中國第一季度GDP超20萬億元，貿易總額下降6.5%，近日第二季度也傳來好消息，貿易總額隻下降瞭0.2%，上半年GDP總量達到瞭45萬億元。 中國2020上半年發展狀態 新冠病毒為全球經濟帶來嚴重的負面影響，面對疫情帶來的考驗時，中國在黨中央的正確領導下，采取全面的防疫措施，我國本土病毒蔓延基本…
-
臺積電董事長發聲：就算失去整個大陸市場，我們也能很快補足空缺
本文原創，請勿抄襲和搬運，違者必究 臺積電的自信 臺積電是全世界實力最頂尖的芯片代工巨頭，能夠和臺積電抗衡的企業寥寥無幾。中國大陸的中芯國際和韓國三星都希望超越臺積電，但結果都是一樣敗給瞭臺積電。 去年三星希望在5nm制程上趕超臺積電，搶占臺積電的市場份額，最終三星還是敗下陣來。臺積電穩定的工藝制程，出色的良品率吸引瞭全球大客戶紛紛下單，而三星還在試產階段，訂單更是少得可憐。 臺積電 根據7月10日消息，臺積電6月份營收1028.78億…
-
21歲女孩準備和網戀男友結婚，結果對方在婚禮前帶著錢跑瞭
隨著孩子年齡的增長，很多父母開始擔心他們的婚姻問題，特別是女孩的父母，他們擔心自己的女兒變成大齡剩女，所以開始催婚，並通過各種渠道給她們介紹男朋友，安排相親等等。但殊不知，愛情急不來的。近日，印尼一名女子向警方報案稱，自己遭到瞭未婚夫的欺騙。 據印尼媒體7月7日報道，近日，一名21歲女子來到南蘇門答臘省巨港市警察局報案，稱自己被未婚夫欺騙瞭，兩人本打算結婚，但對方竟在婚禮前幾天突然失蹤，而且籌備婚禮的錢也不見瞭。 據悉，這名女子名為Dw…
-
疫情兇猛，仰光告急！緬甸開始動用後備隊
截止到9月30日，緬甸累計13373例，累計死亡累計310人。僅僅仰光省確診人數為9247例，馬上破萬。 緬甸告急、仰光告急！仰光省隔離中心不足、醫療機構不足，醫護人員不足！ 疫情就是戰情，醫護人員就是戰士。在危急時刻，緬甸民營醫院的醫護人員主動請纓，加入戰疫大軍抗擊疫情。 緬甸民營醫院協會MPHA旗下大量醫護人員參加抗疫 緬甸民營醫院協會MPHA主席亭勃醫生發佈消息：仰光已有12傢民營醫院的醫務人員和工作人員們約80人左右投入到昂明莫…
-
咱傢“劉星”戀愛瞭？網友很淡定：3年的瓜終於熟瞭，早已看穿
距離12歲那年在《傢有兒女》裡扮演劉星已經過去瞭16年，這些年來作為童星出道的張一山幾乎“零緋聞”，好多他的粉絲為此操碎瞭心，不少人強行拉著姐姐楊紫跟他組CP，如今終於可以散瞭吧。 宋妍霏疑似和張一山已經進入同居狀態，他們被人拍到夜宿在宋妍霏所住的小區，第二天清晨張一山的衣服都換瞭，由此可見他也是這個小區的常住人口。 很多不明覺厲的網友，腦袋裡一堆問號，宋妍霏是誰？ 他們什麼時候好上的？ 劉星都到瞭戀愛的年紀瞭麼？ 張一山與宋妍霏 然而…
轉載請註明出處： 美SEC主席將提前卸任, 誰來接棒? - PUA台灣