15名交易員“操縱金銀”長達8年! 摩根大通收到9.2億美元天價罰單
摩根大通承認存在不當行為，並同意支付超過9.2億美元，以和解美國當局有關該行8年裡在金屬期貨和美國國債交易中對市場操縱的指控。該金額創下美國CFTC（商品期貨交易委員會）史上最大市場操縱指控罰金。
9.2億美元的金額包括4.364億美元的罰款、3.117億美元的賠償金以及超過1.72億美元的非法所得。
根據法院文件，在過去的八年中，摩根大通的15名交易員通過“幌騙”的手法，對貴金屬和國債市場的其他參與者造成瞭超過3億美元的損失。摩根大通承認對交易者的行為負責。
“幌騙”是一個金融術語，指的是在股票市場或者期貨市場交易中虛假報價再撤單的一種行為：即先下單，隨後再取消訂單，借此影響股價。“幌騙者”（spoofer）通過假裝有意在特定價格買進或賣出，制造需求假象，企圖引誘其他交易者進行交易來影響市場。通過這種“幌騙”行為，“幌騙者”可以在新的價格買進或賣出，從而獲利。
本次的案件於2019年9月浮出水面。起訴書稱，交易員以及在紐約、倫敦和新加坡摩根大通辦公室工作的八名未具名的同謀者，參與瞭一場長達多年的活動，以操縱貴金屬市場和欺詐客戶。
起訴書中的三位被告包括Michael Nowak、Gregg Smith和Christopher Jordan。其中，摩根大通的前常務董事Michael Nowak，他同時也曾是該公司全球貴金屬部門的負責人。Gregg Smith和Christopher Jordan都曾擔任摩根大通的執行董事，並是該公司的貴金屬部門交易員。
他們均被控犯有一項合謀罪，罪名是“詐騙犯影響和腐敗組織行為”（Racketeer Influved and Corrupt Organization Act，簡稱RICO），以及其他與操縱貴金屬期貨市場有關的聯邦罪行。
美國聯邦調查局（FBI）駐紐約助理局長William F.Sweeney Jr此前表示：“Smith、Nowak、Jordan和他們的同謀者參與瞭一項復雜的計劃，並用一種對自然供需平衡產生負面影響的方式交易貴金屬。他們被指控的行為不僅影響瞭貴金屬市場，而且還影響瞭相關市場和他們所代表的銀行的客戶。隻要我們繼續在市場上看到這種類型的非法活動，我們將繼續致力於調查並將那些犯下這些罪行的人繩之以法。”
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