15名交易員“操縱金銀”長達8年! 摩根大通收到9.2億美元天價罰單

摩根大通承認存在不當行為,並同意支付超過9.2億美元,以和解美國當局有關該行8年裡在金屬期貨和美國國債交易中對市場操縱的指控。該金額創下美國CFTC(商品期貨交易委員會)史上最大市場操縱指控罰金。

9.2億美元的金額包括4.364億美元的罰款、3.117億美元的賠償金以及超過1.72億美元的非法所得。

根據法院文件,在過去的八年中,摩根大通的15名交易員通過“幌騙”的手法,對貴金屬和國債市場的其他參與者造成瞭超過3億美元的損失。摩根大通承認對交易者的行為負責。

“幌騙”是一個金融術語,指的是在股票市場或者期貨市場交易中虛假報價再撤單的一種行為:即先下單,隨後再取消訂單,借此影響股價。“幌騙者”(spoofer)通過假裝有意在特定價格買進或賣出,制造需求假象,企圖引誘其他交易者進行交易來影響市場。通過這種“幌騙”行為,“幌騙者”可以在新的價格買進或賣出,從而獲利。

本次的案件於2019年9月浮出水面。起訴書稱,交易員以及在紐約、倫敦和新加坡摩根大通辦公室工作的八名未具名的同謀者,參與瞭一場長達多年的活動,以操縱貴金屬市場和欺詐客戶。

起訴書中的三位被告包括Michael Nowak、Gregg Smith和Christopher Jordan。其中,摩根大通的前常務董事Michael Nowak,他同時也曾是該公司全球貴金屬部門的負責人。Gregg Smith和Christopher Jordan都曾擔任摩根大通的執行董事,並是該公司的貴金屬部門交易員。

他們均被控犯有一項合謀罪,罪名是“詐騙犯影響和腐敗組織行為”(Racketeer Influved and Corrupt Organization Act,簡稱RICO),以及其他與操縱貴金屬期貨市場有關的聯邦罪行。

美國聯邦調查局(FBI)駐紐約助理局長William F.Sweeney Jr此前表示:“Smith、Nowak、Jordan和他們的同謀者參與瞭一項復雜的計劃,並用一種對自然供需平衡產生負面影響的方式交易貴金屬。他們被指控的行為不僅影響瞭貴金屬市場,而且還影響瞭相關市場和他們所代表的銀行的客戶。隻要我們繼續在市場上看到這種類型的非法活動,我們將繼續致力於調查並將那些犯下這些罪行的人繩之以法。”

相關新聞

  • 本周81傢A股公司購買135.63億元理財產品, 雙匯發展買瞭47.9億

    每經AI快訊,本周A股共81傢公司購買理財產品135.63億元,金額環比上周增加2.65%。 從買入金額上來看,購買理財產品金額排名前三的公司是雙匯發展(000895.SZ)、廣聯達(002410.SZ)、浪潮軟件(600756.SH),買入金額分別為47.90億元、13.00億元、5.00億元。 從上市公司所屬行業上來看,本周買入理財產品金額排名前三的行業分別是食品飲料、計算機、機械設備。 從上市公司所屬地區上來看,本周買入理財產品金…

    2020-09-26
    0
  • 黃金ETF資金再次出逃! 金價震蕩區間內反復

    國際現貨黃金周四(9月17日)再度承壓回撤,盤中最低觸及1932.36美元/盎司,依然陷入一種盤整的僵局,遲遲未能獲得進一步走高的動力。日內黃金市場一度出現巨量砸盤,這和昨日美聯儲的利率決議有關。 分析師指出,美聯儲的聲明內容傾向於鴿派,聲明中的顯著變化是“委員會力求在一段時間內讓通脹適度超過2%。”但令市場失望的是,美聯儲並未給出政策改變的更多細節,比如“適度”的幅度是多少,“一段時間”有多長。美聯儲也沒有表示會進一步增加刺激政策。無…

    財經 2020-09-18
    0
  • 油價要漲破天瞭!9月5日,油價迎來大幅暴漲,調價後全國地區油價一覽

    #油價調整信息# 今日油價調整動態:國際市場原油價格V型反轉,全國加油站將迎來油價上調! 今天是2021年9月5日,本周國際原油價格表現強勁,佈倫特原油期貨價格在之前連續兩周下跌的情況下,在9個交易日裡面8漲1跌,每桶油價突破瞭71美元,一周油價漲幅接近10%,在日K線圖上走出瞭一波“V型反轉”行情。原油漲價,我也漲價的國內成品油價格調整預計明天9月6日將迎來新的油價上漲,每噸汽油價格上漲135元。 一、今天最新的國際原油市場行情信息。…

    財經 2021-09-05
    0
  • 基金凈值暴跌上熱搜! 來, 聽聽基金經理們安慰的話吧

    3月8日,與“基金”、“股市”一起,一則“基金人已虧到毫無波瀾”的話題沖上熱搜。然而在這一天上午,各大基金還沉浸在女性基金經理各種營銷氛圍中,到瞭下午,畫風突變,哀嚎聲一片! 萬萬沒想到,“三八節”打折大酬賓。昨日收盤,A股基金抱團股再次重挫,深成指正好下跌3.8%。滬指則下跌81點,被“韭菜”們吐槽為“韭韭八十一難”。 A股的快速下跌,讓風光無限的公募基金的凈值也是急速回調,凈值回撤過10%的基金比比皆是。有基金最大單日跌幅超8%,還…

    2021-03-09
    0
  • 以太坊2000關口能否守住

    由AndreessenHorowitz(a16z)和斯坦福大學區塊鏈研究中心主辦的NFT虛擬峰會將於太平洋時間5月4日11:30AM至1:30PM(北京時間5月4日14點30分至5月5日4點30分)舉行。峰會將討論和分享NFT最新趨勢、見解和用例,並展望NFT在加密市場中的未來。 ETH行情分析 小時線來看,以太坊昨晚的強勢拉升,沿佈林上一路上漲,連續刷新高點,凌晨觸及高點2643位置受佈林上軌壓制,幣價一路下跌打開佈林帶開口形態,今日…

    2021-04-23
    0
  • 十倍牛股集中營,醫藥行業的“賣鏟人”有多賺錢?

    文章來源:財經銳眼 有句話叫“挖黃金的人不賺錢,賣鏟子的人賺大錢”。 這句話的意思是指,當很多人忙著想通過挖到黃金賺錢的時候,因為黃金的產量有限並不是人人都能挖到黃金,反而刺激瞭對挖黃金用到的鏟子的需求,從而幫助賣鏟子的人賺到瞭大錢。 把這個意思擴充一下就是,某件看起來很有利可圖的事並不一定賺錢,反而是為去做這件事的人提供必要服務容易賺錢。這一點非常像目前如火如荼的創新藥研發中制藥企業和CXO(合同機構)之間的關系,制藥企業相當於挖黃金…

    2020-12-22
    0
  • 熱點前瞻:燃料電池+半導體+消費金融+區塊鏈

    一、熱點前瞻 熱點一:燃料電池 邏輯概述:作為推動國內燃料電池產業發展的重要一極,長城控股旗下未勢能源9月13日召開系列新產品超級發佈會,發佈瞭乘用車燃料電池發動機、商用車燃料電池發動機、大功率燃料電池電堆、高壓儲氫瓶閥及減壓閥等系列新品。 相關個股:長盈精密、億華通、雄韜股份、嘉化能源、鴻達興業; 熱點二:半導體 邏輯概述:今年1至8月,我國集成電路累計進口1.5萬億元,同比增長15.3%,高於我國外貿進口17.6個百分點。作為全球電…

    2020-09-14
    0
  • 私募瘋狂: 一年砸百萬獵頭費全球搶人 還要幫全部員工實現財務自由

    “國內和國外的金融獵頭,沒有不知道我的,在海外都有8個獵頭為我們服務。”一位量化私募的投資總監告訴中證君。 看起來像口出狂言。不過中證君瞭解到,支付高額費用聘請獵頭“搶人”,在量化投資行業並不罕見。為瞭搶奪人才,量化私募要給獵頭支付薪資的25%作為費用,一年甚至花費上百萬。 對於優秀的人才,機構更是費盡心思,使出十八般武藝留住人才,更有機構表示要幫全部員工實現財務自由! “搶人大戰”白熱化 近兩年來,國內量化投資發展迅猛,無數量化私募如…

    財經 2020-11-26
    0
  • 存款又“變瞭”!靠檔計息產品清零,手持20萬現金應該怎麼存?

    一直以來,我國是世界上居民儲蓄率最高的國傢,截止到2019年末,雖然較巔峰時期下降瞭7.2%,但仍然高達44.6%,而且近期央行還公佈瞭2020年人均存款,令人驚訝的是達到瞭6.67萬元,這足以說明銀行存款雖然利率不高,但其安全性、流動性、穩定性都較高,依然受到儲戶“青睞”。 不過,這樣的情況或許會發生一些改變,2020年以來,監管部門陸續喊停瞭靠檔計息類存款、互聯網存款和異地存款等產品。根據央行數據顯示,2020年末,定期存款提前支取…

    2021-02-17
    0
  • 美元承壓一路下行 國際黃金區間偏陽

    今日周二(9月15日),國際黃金亞市早盤開盤後小幅承壓又轉反彈偏漲。短線金價承壓1970美元/盎司關口。 美元指數繼續轉承壓對其產生支撐,另外,圍繞美聯儲本周將維持鴿派貨幣政策的預期進一步增強瞭避險金屬的吸引力。同時也增加瞭本周的看漲預期,還有美國政治不確定性、英國脫歐以及全球整體經濟狀況疲弱也在中期支撐著金價。 除此之外,美國還將公佈零售銷售等經濟指標,預期將利好金價。美聯儲主席鮑威爾宣佈將2%的通脹目標調整為平均通脹目標,但卻未提及…

    財經 2020-09-15
    0

轉載請註明出處: 15名交易員“操縱金銀”長達8年! 摩根大通收到9.2億美元天價罰單 - PUA台灣