撰文 | 孟亞旭
“打擊資本市場違法活動協調工作小組”已經成立。
據證監會9月16日消息，中國證監會牽頭成立打擊資本市場違法活動協調工作小組。日前，協調小組第一次會議順利召開。
上述協調小組的召集人是證監會主席易會滿。協調小組的成員單位也首次對外披露，包括中宣部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部和財政部等。
制度建設存在短板，證券違法犯罪成本低
政知君註意到，2020年7月11日，國務院金融穩定發展委員會召開第三十六次會議，那次會議由中共中央政治局委員、國務院副總理、金融委主任劉鶴主持。
上述會議提到，欺詐發行、財務造假等違法犯罪行為是資本市場的“毒瘤”，損害廣大投資者合法權益，危及市場秩序，制約資本市場功能的有效發揮，必須堅決、果斷、及時地加以糾正。
“一段時間以來，由於制度建設存在短板，資本市場違法犯罪成本較低，發生瞭多起惡性財務造假案件。”
會議要求，由證監會會同相關部門建立“打擊資本市場違法活動協調工作小組”，形成打擊資本市場違法活動合力，共同維護資本市場健康穩定。
2021年7月6日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發瞭《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》。
這是我國資本市場歷史上第一次以中辦、國辦名義聯合印發打擊證券違法活動的專門文件。
上述意見再度提及“打擊資本市場違法活動協調工作小組”。
中國證監會主席易會滿直言，由於制度建設存在短板，證券違法犯罪成本較低。
“上市公司財務造假和內幕交易、操縱市場等違法行為呈高發態勢，發生瞭諸如康得新、康美藥業等惡性案件，社會各方反映強烈。隨著註冊制改革的逐步全面推行，在放寬前端準入的同時，對加強後端的監管執法提出瞭更高要求。”
監管執法離不開統籌協調。
成立打擊資本市場違法活動協調工作小組，意在“加大對重大案件的協調力度，完善信息共享機制，推進重要規則制定，協調解決重大問題”。
兩個多月後，工作小組首揭面紗。
召集人是易會滿
根據證監會發佈的消息，協調小組的召集人是易會滿。
今年57歲的易會滿長期在中國工商銀行工作，擔任過中國工商銀行黨委書記、董事長（副部長級），2019年1月，易會滿成為中國證監會黨委書記、主席，至今2年多。
在中央發文之後（7月16日），易會滿便在公開場合提到，加快推動健全證券執法司法體制機制。
他說，把好資本市場入口關，加強與有關方面的監管協作，堅決防止資本無序擴張和違法違規“造富”。
也是在7月16日，證監會部署專項執法行動，集中打擊財務造假、資金占用、違規擔保及操縱市場、內幕交易等嚴重違法行為，依法從嚴從快從重查辦16起重大典型案件。
16起案件主要涉及嚴重侵蝕市場誠信基礎，破壞信息披露制度嚴肅性的案件；嚴重侵害上市公司利益，影響上市公司質量提升的案件；嚴重破壞公平交易原則，損害投資者利益的案件；嚴重背離職業操守，喪失“看門人”作用的案件等。
協調小組的成員單位也首次對外披露，包括中宣部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部和財政部等。
這也與中央的要求相互照應。在上述文件中，曾明確提到相關部門的工作，比如：
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進一步發揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監會的體制優勢，完善線索研判、數據共享、情報導偵、協同辦案等方面的行政刑事執法協作機制。
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進一步優化公安部證券犯罪偵查編制資源配置，加強一線偵查力量建設。
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探索在中國證監會建立派駐檢察的工作機制，通過參與案件線索會商研判、開展犯罪預防等，加強最高人民檢察院與中國證監會、公安部的協同配合。
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涉嫌重大犯罪案件移送公安機關時，同步抄送檢察機關。
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落實由中級法院和同級檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級別管轄。
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加大行政處罰、司法判決的執行力度。
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在證券交易場所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機關、檢察機關、審判機關設立證券犯罪辦案、審判基地。
聚焦財務造假、操縱市場、內幕交易等
接下來的問題是，協調小組的首次會議都關註瞭哪些內容？
其一，會議審議通過瞭各部門任務分工，通報瞭各單位工作落實情況。
其二，對下一步工作做瞭研究部署。
在下一步工作方面，會議強調，發揮好協調小組在重大案件協調、重要規則制定、重大問題會商、信息共享等方面的作用。
“要強化大要案懲治，繼續聚焦財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規行為，強化行政與刑事執法司法合作，加快構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體系，進一步推動形成‘零容忍’的強大震懾。”
“要強化預期引導，充分發揮典型案件查處的警示作用，加快完善資本市場新聞輿論工作制度化長效化安排，督促各類市場主體牢固樹立自覺崇法守信的理念，創造資本市場發展良好外部環境。”
資料 ｜ 中國證監會 新華社 央視 澎湃新聞 人民網等
校對 | 羅晶
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