外資控股券商大舉“招兵買馬”,“同臺競技”更加激烈

伴隨中國金融業對外開放程度進一步提升,外資爭先開拓中國市場。

近年來,外資控股券商在華展業持續開疆拓土,加速“招兵買馬”,加快推進本土化進程。

與此同時,證券行業雙向開放還在持續深化,內資券商亦加速國際化佈局。分析人士認為,與外資的“同臺競技”會加速行業整合與集中度提升,頭部券商競爭力將持續增強。

搶灘佈局開疆拓土

近日,野村東方國際證券集中發佈多個崗位的招聘信息。其官網顯示,招聘崗位分佈在資產管理部負責人、分支機構負責人、行業研究主管、權益投資經理、財富顧問等多個崗位,工作地點主要集中在上海、北京、深圳等一線城市。

作為首批獲準的外資控股券商之一,野村東方國際證券於2019年12月20日在上海開業,註冊資本為人民幣20億元。今年3月27日,野村東方國際證券淮海中路營業部在上海中環廣場正式開業。

一位接近野村東方國際證券人士對《國際金融報》記者表示,野村東方國際證券展業一年,在完成初期開業等“基建”工作之後,各業務條線、分支機構面臨向前不斷發展,正是開疆拓土之時,招攬合適的人才成為現實所需,也是應有之義。

根據官網信息,野村東方國際證券的控股股東為野村控股株式會社,系日本最大的投資銀行,持股比例51%。此外,東方國際(集團)有限公司持股比例為24.9%,上海黃浦投資控股(集團)有限公司持股24.1%。

目前,野村東方國際證券擁有四塊牌照,分別為經紀業務、投顧業務、自營業務、資管業務。對應下設財富管理部、機構業務部、研究部、資產管理部、自營交易部等五大部門。

從業務佈局來看,初期將側重財富管理。據野村證券中國投資銀行業務主席王仲何介紹,野村東方國際證券現階段主要聚焦於財富管理業務,同時開展機構、資產管理,自營以及研究業務,未來將會逐步在中國擴大業務領域。

集團協同資源是展業重要的依托。在今年5月舉辦的“中國品牌連接世界”第二屆中國品牌建設論壇上,野村東方國際證券有限公司副總經理、董事會秘書蔡嶧青表示,野村證券是一傢有95年歷史的日資券商,在國際上有一定的影響力。“野村在全球30多個國傢有海外佈局,從服務客戶、產品、綜合服務能力角度,我們是非常有信心的”。

在華展業高歌猛進

伴隨中國金融業對外開放程度進一步提升,外資機構爭相進入中國市場“跑馬圈地”。

2018年4月,證監會發佈實施《外商投資證券公司管理辦法》,允許合資證券公司的外資持股比例最高可達51%。2020年4月1日起,證券公司外資持股比例限制正式取消。

截至目前,外資控股券商共有9傢。其中,瑞銀證券、高盛高華證券、瑞信方正證券、摩根士丹利華鑫證券是外資股東通過提高持股比例實現控股。新設立的外資控股券商除瞭星展證券和大和證券,還有摩根大通和野村東方。

與開放步伐相一致,外資控股券商新設立之初,受到多方“呵護”。2020年的券商分類評級中,兩傢新設外資控股券商摩根大通、野村東方首次參與評級,均拿到BBB級;瑞銀證券已經從B類(BBB級)上升到A類券商。

近年來,外資券商在華展業節奏高歌猛進。高盛集團公開發表計劃稱,在五年內將中國員工人數增加一倍至600人;瑞銀集團2016年初提出“中國員工人數翻番”,這一目標已在2018年下半年提前完成。

不過,外資券商經營體量規模仍然較小。公開數據統計顯示,2019年合資券商營收和凈利潤合計占比分別為5.60%和3.24%,凈資產合計占比3.31%。

華東某券商分析人士對《國際金融報》記者表示,中國是一個全新的市場,外資券商適應監管規則亦需要過程,其評級亦是不斷完善的過程。外資券商想要達到更高的評級,擁有更廣泛的業務發展空間,還需提升對中國監管規則的理解,建立良好的咨詢與溝通機制,這些還需在發展中持續加以完善。

雙向開放持續深化

證券行業雙向開放還在持續深化。中國證券業協會近日向會員單位下發瞭《證券公司2020年前三季度經營情況分析》(下稱《分析》)。

《分析》顯示,前三季度外資券商經營業績實現快速增長,合計實現營收224.77億元,凈利潤73.93億元,同比分別增長35.55%、64.61%;行業占比6.57%、5.57%,同比分別提升0.22、0.75個百分點。

與此同時,內資券商加速國際化佈局。截至第三季度末,有34傢證券公司設立境外子公司,境外子公司總資產為1.13萬億元,凈資產1152.39億元,同比分別增長46.61%、6.53%。

內外資券商同臺較量,競爭格局將如何?中泰證券表示,新時代金融開放背景下,外資券商會看重全球協同效應,長期佈局中國;戰術上,會在財富管理、跨境投行、衍生品等擅長領域尋求突破。行業格局角度,結合日本經驗的異同,外資難以撼動國內大型券商地位,市場占有率不會高;與外資的“同臺競技”會加速行業整合與集中度提升,頭部券商競爭力將持續增強。

光大證券認為,金融業開放不僅能增加金融要素供給,還能增強金融制度供給,有利於提升金融服務實體經濟的效率和能力,助力中國經濟高質量發展,促進國際監管合作。外資進入或將產生“鯰魚效應”,倒逼證券行業加快改革,內資券商“馬太效應”趨勢或更加明顯,頭部機構“強者恒強”,中小券商需以優質特色業務取勝。

此外,伴隨外資的“步步緊逼”,打造內資航母級券商的呼聲日益增強。

有券商人士認為,相較於世界一流投行,國內券商體量小、發展滯後是無可爭議的事實,從客觀上來說,進行並購重組,是趕超世界一流投行的較好捷徑。在這種趨勢下,做大做強國內券商,完善各種投行業務,匹配中國巨型企業資本市場的直接融資需求,打造世界級中國航母級券商指日可待。

記者 王媛媛

編輯 姚惠

責任編輯 孫霄

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