新西蘭籍董事內幕交易，證監會罰他5千多萬，告到高法也沒用
《中國經濟周刊》記者 孫庭陽|北京報道
新西蘭公民萬明因內幕交易被中國證監會罰沒5436萬元。他不服，轉而狀告證監會。11月3日，上訴被駁回。
據判決書披露，萬明於1997年至2000年間曾任華聞傳媒(000793.SZ，現已更名為華聞集團)董事，其內幕交易發生在2012年華聞傳媒並購資產期間。經過前期考察，2012年11月23日，華聞傳媒發佈重要事項停牌公告。並購事項明朗後（停牌近9個月），股票復牌迎來2個漲停。而就在停牌前，萬明操作5個股票賬戶，從2012年10月15日至11月1日，合計買入華聞傳媒4801萬元，復牌後2個漲停使他賬面盈利1359萬元。
華聞傳媒股票日K線圖（2012年8月至2013年5月）
2017年7月，證監會認定，萬明在內幕信息敏感期買入華聞傳媒，交易行為明顯異常，構成內幕交易違法行為，給予行政處罰：沒收非法所得1359萬元，並處罰款4077萬元。
萬明不服，於同年12月提起行政訴訟，一審法院駁回他的訴訟請求。他又上訴至高級法院。今年11月3日，上訴被駁回。
截圖來源：裁判文書網
證監會披露的行政處罰書中，萬明內幕交易有兩個關鍵人物。
一個是曾為萬明下屬的李曉峰，時任華聞傳媒副總裁，與萬明一直有來往。在華聞傳媒並購資產期間，李曉峰參加瞭成立並購重組項目領導及工作小組會議、總裁辦公會，是知悉內幕信息的人員。2012年10月10日，萬明與李曉峰在一起打高爾夫球。當年10月15日，萬明開始買入華聞傳媒。
另一個是萬明堂妹萬玉珍，她是華聞傳媒重組工作小組成員，2009年開始在華聞傳媒財務部工作，公司人員出外調查被並購公司的費用報銷單由她審核，同樣知悉內幕信息。
並購前後，萬明與堂妹萬玉珍的聯系頻率，明顯異常。2012年8月，兩人聯系5次，而9月、10月和11月，兩人手機通話或短信聯系次數分別增加至38次、37次和40次。
兩人聯系與萬明買入操作緊密相連。萬明在10月29日至11月1日大舉買入華聞傳媒，兩人通過手機通話或發短信共37次，平均每日聯系9次以上。10月30日上午，萬明與萬玉珍通話聯系2次，通話時長近19分鐘。當天下午，萬明所控制的3個證券賬戶買入華聞傳媒，此後3個交易日內，萬明買入股票占其累計買入量的67%。
萬明賬戶組的買入時機也明顯異常。萬玉珍的上司配合中介機構在前一天赴北京對一傢公司做盡職調查，萬明賬戶組次日便開始買入華聞傳媒；華聞傳媒10月24日至10月30日對另一傢公司做盡職調查，萬明賬戶組10月30日起3天內大量買入華聞傳媒。
在證監會聽證會及法庭辯論上，萬明申辯的理由除瞭資產收購是否屬於內幕信息外，還有他持有華聞傳媒股票長達兩年，證監會計算的違法所得不合理。另外，公安機關經過調查，已經對他作出瞭證據不足、予以撤案的決定。
證監會認為，刑事追訴與行政處罰對證據的要求存在差別，公安機關認為不構成內幕交易犯罪，不影響證監會對內幕交易違法行為的認定。
一審和二審法院認為，華聞傳媒的並購重組事項，是內幕信息的組成部分；證監會以復牌後首個收盤打開漲停盤日的收盤價，計算違法所得計算違法所得，符合慣例；還有，即使不足以構成刑事犯罪，實施內幕交易亦屬於嚴重的行政違法行為，“在內幕交易的行政處罰案件中，如果基於現有證據已經足以推斷交易行為是基於獲知內幕信息而實施的，即可以認定當事人存在內幕交易行為，除非當事人能夠提供更為有力的證據證明其並不知悉內幕信息，或者並沒有利用內幕信息”。
2017年7月，證監會對當時5宗行政處罰案件做瞭集中披露，上述內幕交易案件位列其中。證監會稱，這些行為“破壞瞭市場秩序，必須堅決予以打擊”。
與萬明同時被證監會處罰的還有萬玉珍，她因內幕交易盈利6.67萬元，被沒收非法所得，並處罰款19.99萬元。
在2017年1月25日，證監會對萬明下達瞭《行政處罰事先告知書》。當年2月28日，華聞傳媒公告稱，李曉峰辭去華聞傳媒副總裁職務，仍任海南民生管道燃氣有限公司總經理職務。
海南民生管道燃氣有限公司是當時華聞傳媒的子公司，2017年3月，華聞傳媒將此公司股權全部轉讓。
目前，海南民生管道燃氣有限公司官網顯示，李曉峰任公司總裁，公司董事長為“萬明”。
責編：楊百會
相關新聞
-
唯一的不同就是處處不同, 見到21款新款雷凌, 老雷凌車主默默流
這兩天閑來無事，就陪著表弟去給他的雷凌做保養。表弟的這款雷凌是去年買的，2019款1.2T運動版，當時全款落地價13.9萬左右。表弟買車的時候也是對比瞭很久，最終感覺全新雷凌的安全屬性在同級別中最高，而且底盤是四輪獨立懸掛，油耗經濟，可靠性出色，後期保值率也很好，於是最終入手瞭雷凌。 這次是給他的雷凌做二保，去4S店之前我還調侃表弟，說現在2021款雷凌都上市瞭，看見瞭可別眼饞。表弟隻是不屑的說，小換代而已，僅僅是調整瞭一下配置，有什麼…
-
德國萬人遊行反對戴口罩，要求默克爾下臺
華輿訊 據歐洲時報報道 法新社11月18日報道，德國當天舉行反對戴口罩的萬人示威活動，示威演化為暴力沖突，警方動用瞭水槍和催淚噴霧維持秩序。 “默克爾下臺” 當天中午，5000-10000名示威群眾聚集在首都柏林市中心的勃蘭登堡門，許多人未遵守防疫集會規定配戴口罩。警方先是用揚聲器呼籲他們遵守規定，未果後動用瞭鎮暴設備。來自柏林和其他州的共2200名警察執行瞭驅散任務。部分示威群眾用石塊、瓶子和鞭炮攻擊警察，警方逮捕瞭近200人。 示威…
-
科創板首輪減持將至，外市整體表現不一
【點“+關註”，可以及時收到我的消息，交易日策略分享】 精選消息 科創板解禁後，首輪減持即將到來。 據消息稱，當天盤後，有至少7傢科創板上市公司披露瞭減持公告，最 高的公司擬減持14%。 這個屬於解禁後的延續利空，市場有預期，但總的不可能全部落地，科創板近期可能還要迎來一段調整。 而相關的基金目前尚未可以佈局，所以吃瓜看戲便可。 然後這個減持利空科創板，對其他題材影響偏向中性，一面是不少資金會出場規避，這些資金可能會回流到其他板塊；一面…
-
23歲女生嫌棄年薪15萬的男友薪資低，有種很鐵不成鋼的感覺
大學生畢業之後，薪資待遇和一些職場老人相比肯定是要遜色許多，隨著工作經驗的慢慢積累，薪資也會隨之越來越高。畢竟職場都是需要沉淀的，沒有人一出學校就能拿到高薪。但是一位23歲的女網友就嫌棄自己男友的薪資低，並且在社交平臺上發佈瞭這樣一則消息：23歲女生嫌棄年薪15萬的男友工資低，有種恨鐵不成鋼的感覺。 這位女網友說，她比男友要早一年出來工作，目前年薪30w，男朋友雖然在生活中對自己照顧得無微不至，但是唯一一點難以接受的就是年薪隻有15萬。…
-
對進口冷鏈食品，國務院出手瞭
關於印發進口冷鏈食品預防性全面消毒工作方案的通知 聯防聯控機制綜發〔2020〕255號 各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團應對新冠肺炎疫情聯防聯控機制（領導小組、指揮部）： 為切實加強常態化疫情防控工作，有效防范新冠肺炎疫情通過進口冷鏈食品輸入風險，海關總署會同交通運輸部、衛生健康委、市場監管總局等部門研究制定瞭《進口冷鏈食品預防性全面消毒工作方案》，已經國務院應對新型冠狀病毒肺炎疫情聯防聯控機制同意。現印發給你們，請認真貫徹執行。…
-
霸氣老板娘張萌：誰要用李小璐，我和誰絕交
最近火爆的綜藝節目《乘風破浪的姐姐》中，三十個姐姐每個人都有自己的魅力，各人有各人的特色，很多人都感覺藍盈瑩特別努力，但是在無敵心裡真正目標清晰，特別努力的卻是那個隻想要29個姐姐們聯系方式的張萌。 張萌和其他姐姐們來這個節目的目標就是完全不一樣的，對她來說這就是一個給自傢公司找到優秀演員的機會，能夠和29個姐姐搞好關系，下次她就不會出現給演員發5遍劇本，別人都不打開的尷尬瞭。 作為制片人的張萌，有一次去找一個演員拍戲，人傢不接她的戲，…
-
曝何猷啟已離婚 何猷啟疑似婚內出軌真的嗎
曝何猷啟已離婚，在何猷啟與緋聞女友被拍到後，不少媒體猜測何猷啟疑似婚內出軌真的嗎？但是今日何猷啟發表聲明，表示自己已經和老婆齊嬌離婚。 據港媒，近日曝出何猷啟和老婆Gigi疑“各玩各的”，接著又曝出賭王兒子何猷啟和老婆Gigi已在數月前離婚，原因是性格不合。 何猷啟發佈聲明承認已和齊嬌離婚：“我們雖然分開瞭，但仍然保持很好的親情，希望大傢給我們空間”。 曝何猷啟已離婚，如果是已經離婚瞭幾個月的話，那麼何猷啟疑似婚內出軌真的嗎這條新聞應該…
-
A股大跌的原因找到瞭! 基金抄底又來瞭, 還有多傢券商積極唱多
財聯社（上海，研究員 姚輝）訊，A股今日大幅調整，消息面上有多重利空因素擾動，北上資金大舉凈流出。盤後招商、國君和國盛等多傢券商積極唱多，更有科創板新基金申購至少100個億的利好消息傳來。 數據顯示，北向資金今日實際凈賣出163.57億元。其中，滬股通凈賣出93億元。具體個股方面，貴州茅臺凈賣出18.09億，寧德時代凈賣出8.87億，格力電器凈賣出7.78億，恒瑞醫藥凈賣出5.88億。 方正策略分析稱，市場下跌的原因在於三個方面。一是隔…
-
26省“成績單”公佈！粵蘇差距縮小1200億，中部出現“大黑馬”
全國各省份上半年“成績單”正在陸續公佈，目前已經有26個省市公佈瞭上半年的GDP數據。可以發現，兩個經濟大省的差距在大幅縮小，中部地區還出現瞭“大黑馬”省份。 26省上半年“成績單” 今年一季度受到疫情的沖擊，我國GDP同比下降6.8%，經濟發展受到很大影響。隨著疫情的有效控制，我國加快推進復工復產的進度，二季度我國經濟“由負轉正”，實現3.2%的同比增長。 根據目前公佈GDP的省市來看，其中已經有15個省份實現經濟的“由負轉正”，包括…
-
楊朋威：白銀加速趕頂，20.4和4790做空！
專註國際黃金（上海TD金銀，期貨金銀）、美原油（上海期貨原油）行情分析與指導！止損永遠是對的，錯瞭也對；死扛永遠是錯的，對瞭也錯。橫批：止損無條件！ 白銀不溫不火瞭太長時間，昨天和今天上演瞭一波拉升行情；白銀就是這德行，平時不動，要漲就是火箭，要跌就是一波快速跳水。國際盤面已經上瞭20美元，最高20.42目前，這裡經過加速後，調整勢在必行！國際白銀我們很少操作，幾乎從來不操作，主要是操作國內TD白銀和期貨白銀；紙白銀也很少操作，持有長線…
轉載請註明出處： 新西蘭籍董事內幕交易，證監會罰他5千多萬，告到高法也沒用 - PUA台灣