證監會擬取消證券基金公司董監高學歷要求及推薦人制度
中新經緯客戶端11月20日電 20日，證監會發佈《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法(征求意見稿)》，征求意見稿提出，優化證券公司與基金公司董監高部分任職要求：不再將參加水平測試作為必備條件，允許具備一定工作經歷和監管經驗的人員豁免測試；適度放寬工作經歷限制；取消學歷要求及推薦人制度。
據瞭解，證監會於2002年、2004年、2006年陸續制定瞭《證券業從業人員資格管理辦法》《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》等規章及規范性文件，從準入條件、行為規范、監督管理和法律責任等方面作瞭全面規定，對於強化證券基金行業人員管理，規范任職和執業行為，提升行業人員素質和服務水平等發揮瞭重要作用，證券基金行業逐步形成一支具有較高職業素質和規范程度的專業人才隊伍。
證監會表示，隨著行業的發展變化、“放管服”改革的持續推進，以及新《證券法》的發佈實施，現行部分監管規則難以適應行業發展與監管的需要，有必要結合當前實際予以調整完善，制定統一的部門規章進行系統性規范，以提升證券基金行業人員管理和規范水平，促進證券基金經營機構合規、穩健運行。
證監會介紹，征求意見稿共56條，對董監高人員和從業人員的任職和執業管理、執業規范和履職限制、證券基金經營機構的管理責任、監督管理和法律責任等作瞭規定。
落實新《證券法》和“放管服”工作要求，優化證券基金行業相關人員的任職程序和條件。一是將證券公司董監高人員資格審批調整為事後備案，將人員聘任的自主權還給經營機構。二是統一證券公司與基金公司董監高的基本任職條件，並優化部分任職要求：不再將參加水平測試作為必備條件，允許具備一定工作經歷和監管經驗的人員豁免測試；從工作經歷、管理經驗等方面細化經營管理能力要求，為引進金融科技等領域專業人才，適度放寬工作經歷限制；取消學歷要求及推薦人制度；強化誠信合規要求，完善負面清單管理。三是統一證券公司與基金公司從業人員的基本條件，並將證券基金行業其他相關機構的專業人員納入監管。
明確基本執業規范，多角度約束執業行為。一是按照“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設要求，梳理總結經營機構人員應當遵循的基本行為準則。二是明確董監高人員的基本職責，強化獨立董事職責，對中層管理人員提出差異化執業規范和履職要求。三是強化利益沖突管理，明確不得自營或者為他人經營與所任公司同類業務或存在利益沖突的業務；要求相關人員不得違法投資，不得與客戶發生利益沖突。
強化證券基金經營機構的內部管控責任。壓實經營機構的人員管理責任，實現任職有保障、履職有制衡、離職有監督。一是事前任職調查，經營機構應當在聘任相關人員前對受聘人是否符合任職條件進行審慎調查。二是事中履職監督，要求相關人員持續符合條件，對不符合條件的人員應當停止其職權或者免除其職務，出現免職事由的，應按法定程序對其進行免職。三是事後離任審計，相關人員離任的，經營機構應當對其進行離任審計或離任審查。
健全信息公開和共享機制，強化誠信約束。一是要求經營機構及時報送有關人員的內部懲戒、誠信記錄等信息，允許經營機構查詢擬受聘人的任職管理和執業管理信息，做好盡職調查。二是行業協會優化誠信查詢平臺，完善誠信信息公示制度，強化外部聲譽和誠信機制約束。
加強事後監管，強化責任追究力度。依據上位法律法規的授權，結合違法違規行為嚴重程度，細化對經營機構和人員違法違規行為采取行政監管措施和行政處罰的制度安排，實現監管問責無死角、無盲區。同時，明確可以從輕、減輕或者免除采取行政監管措施的情形。
相關新聞
-
賭王最幸福兒媳面相貴氣！穿一字領連衣裙超溫婉，何猷龍眼神寵溺
最近一段時間，賭王三房何猷啟的出軌新聞鬧得沸沸揚揚，雖然傢中早就有瞭一個長相漂亮的老婆和兩個超可愛的女兒，但是何猷啟卻依舊沒能抵擋得住外面的誘惑，跟小九歲的Alice Chung拍拖，相比較之下，二房的獨子何猷龍則完全是豪門的一股清流瞭，跟妻子羅秀茵成婚多年，從來沒有過負面新聞，夫妻倆感情一直很甜蜜。何猷龍真是豪門清流！穿西裝跟老婆牽手合體超甜，更是標準女兒奴 在賭王的幾位兒媳中，羅秀茵應該算是最幸福的一個瞭，本身就是豪門大小姐，跟何猷…
-
《戰毒》大結局：許修平背叛早已成定局，加入黑幫，成為內鬼
目前《戰毒》正在熱播當中，講述瞭三兄弟成為瞭緝毒警察，靠著兄弟情義戰勝毒梟的故事。由黃宗澤、吳卓羲、關智斌分別飾演韋俊軒、程天、許修平，而韋俊軒是一名臥底，程天是毒品調查科的高級督察，也是韋俊軒臥底的聯絡人，許修平是一名普通警察，故事就是圍繞這三人展開的。 第一集一上來也是二話不說，先是燈紅酒綠香港夜生活，緊接著熟悉的臥底味道，摩托車追車戲，緊接著又是小巷緝兇。 這一通操作下來，無論是流程還是細節，質量上自然沒的說，畢竟打鬥場面一直都是…
-
《富爸爸窮爸爸》：缺乏對金錢的正確認知，再辛苦也隻能是窮爸爸
一對新婚夫婦剛付瞭一套市中心房子的首付，按揭還款，三十年期限。於是，他們認真工作每月按時交房貸，在第二年攢下十萬元，緊接著這十萬元成瞭一輛汽車的首付款。第三年，他們的工資翻瞭一倍，但是他們的孩子出生瞭，從牙牙學語到大學畢業，這意味著一筆很大的開銷。所以，他們開始更加努力地工作，在第十年，他們的職位都升瞭兩級，工資較第三年漲瞭兩倍。然後，他們又貸款買瞭一輛跑車。 此時，他們還有二十年的房貸、十萬的信用卡賬單、以及數字為零的存款。而夫婦倆還…
-
特斯拉中國內部禁止吃韭菜, 說韭菜一次罰10元
三言財經 9月23日消息，據新浪科技報道，有特斯拉中國內部員工爆料，公司高層對於“割韭菜”這樣的一個標簽是非常介意的。 據瞭解，特斯拉大中華區負責人朱曉彤在內部禁止員工說“韭菜”一詞，被發現就會處以10元一次的罰款，上不封頂；他還禁止上海超級工廠出現含有韭菜的食物，比如韭菜包子、韭菜餃子。顯然，特斯拉方面對於這樣的標簽是十分在意的。
-
駐韓美軍裝甲車與私傢車相撞 私傢車中四人全部喪生
央視網消息：據韓國京畿道消防部門今天（31日）上午報道，當地時間30日晚，一輛私傢車與一輛駐韓美軍的裝甲車在韓國首爾以北的抱川發生追尾事故。事故造成私傢車中四人全部喪生，另有一名駐韓美軍人員受傷。 目前，還不清楚事故發生的具體原因和死傷者的具體信息，韓國媒體也沒有報道更多細節。
-
新華熱評|把牛奶倒溝裡? 別把青年人帶溝裡!
這兩天，為打投偶像而倒奶的事引發網友強烈批評。 粉絲購買贊助商奶制品後，掃描瓶蓋內的二維碼才能為偶像助力。買得越多助力越多，喝不完又轉賣不瞭，直接倒掉便成瞭最“快捷”的處理方式。偶像能不能出道不得而知，但可以預見的是，節目組和贊助商卻獲得瞭高熱度和巨大收益。 對此，我們不禁想問：策劃這種打投方式之初，有沒有考慮到可能造成大量浪費的風險？有沒有想過本該承擔的社會責任？在這個前有勞動節後過青年節的假期，這樣的節目、這種營銷方式又將給青年人造…
-
日本：計劃啟動跟中國磋商！
日本正式宣佈：計劃啟動跟中國磋商！ 7月10日，多名日本政府人員表示，圍繞放寬出入境限制，日本最快下周和中國、韓國等國傢進行磋商。在此之前，日本認為疫情已經得到瞭控制，並且還開放瞭澳大利亞、越南等國傢入境。現在，日本更是打算擴大放寬入境的國傢名單，而這一次，美國好像沒有被列入其中。截止到7月15日11點，日本累計確診人數22431人，死亡人數984人。從數據來看，日本這次抗疫還算”成功“。 不過根據疫情的發展趨勢，現在並不是日本放寬入境…
-
7月24日收盤操作總結
早盤開盤把所有的短線股全部獲利輕倉出局！ 盤中補倉手裡一直持有的中線股厚普股份。 尾盤買入兩個新股，鵬欣資源和英洛華。
-
伊萬卡：“女明星中最有錢，有錢人中最好看”的一位超級名模
說起來伊萬卡，除瞭她的身上自帶光環之外，就是特朗普傢族帶給她的榮耀瞭，而對於這個傳奇的女人，好多人都不知道怎麼去給她定義，她本身就是名模，而且還進入瞭娛樂圈，不僅如此，她在商界和政界都有著非常亮眼的表現，對比於大多數明星來說，她的資產可是呈現出碾壓之勢瞭，對比於大多數有錢人來說，伊萬卡風情萬種，走在人群中就是最耀眼的明星。 她的成就雖然有傢族的幫助，但是即使是沒有，她依舊能夠成功，因為在她還是個學生的時候，不僅學習成績非常優秀，是學校有…
-
20000元醫保賬戶裡的錢取出來瞭，操作非常簡單，不用就吃虧瞭
剛剛有位粉絲興奮地跟我說到，看到我寫的醫保卡能夠提現的文章後，第一時間去辦理瞭，沒想到卡裡居然有20000元，於是將醫保卡激活後，跟銀行卡綁定瞭，這筆錢直接可以轉賬到銀行卡上用，真的是一筆意料之外的錢。 其實，這筆錢本來就是我們繳納的，不能說是意外之財。如果是在公司上班的話，我們每個月都會繳納社保，其中就有一項醫療保險，繳納的比例為2%左右（公司繳納8%），我們個人繳納的醫療保險費用就會進入到醫保個人賬戶，公司繳納的一小部分，也會被劃入…
轉載請註明出處： 證監會擬取消證券基金公司董監高學歷要求及推薦人制度 - PUA台灣