合並國金重組備選方案準備不足 國聯證券收警示函
吸收合並國金證券失敗後，國聯證券收到一張警示函。
11月20日，證監會發佈瞭《關於對國聯證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，表示，經查國聯證券在籌劃重大資產重組過程中存在以下問題：一是未有效評估監管政策，對重組備選方案準備不足；二是未審慎評估對證券市場的影響。
上述情況違反瞭《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第（八）項等規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，證監會決定對國聯證券采取出具警示函的行政監管措施。
“監管層的意思可以理解為，國聯證券重大資產重組方案沒論證充分就簽約停牌，並給市場帶來瞭波動。”有券商資深投行人士表示。
今年9月18日，長沙湧金與國聯證券簽署瞭《股份轉讓意向協議》，長沙湧金擬通過協議轉讓方式將其持有的約7.82%的公司股份轉讓給國聯證券。同日，國金證券與國聯證券簽署瞭《吸收合並意向協議》，籌劃以國聯證券向國金證券全體股東發行A股股票的方式換股吸收合並國金證券，公司A股股票也自9月21日起停牌。
但相關的重大資產重組卻被市場質疑存在內幕信息泄露的情況。對此，證監會發言人在9月25日的新聞發佈會上回應表示，已啟動對國聯證券和國金證券的核查，要求兩傢公司自查、提交內幕信息知情人名單。
隨後，10月12日晚間，國聯證券、國金證券雙雙發佈公告稱，終止籌劃重大資產重組。對於終止籌劃本次重大事項的原因，國金證券在公告中解釋道，是“由於交易相關方未能就本次轉讓及本次合並方案的部分核心條款達成一致意見”。
國聯證券則表示，本次轉讓暨本次合並處於籌劃階段，交易相關方均未就具體方案 最終達成實質性協議，交易各方對終止本次交易無需承擔任何違約責任。停牌期間，公司經營管理正常運行，終止本次重大事項不會影響公司的正常經營。對此，當時就有市場人士懷疑，國聯國金“分手”正源於監管層對內幕信息泄露一事的調查。
“從這次出具警示函來看，國聯受到的影響已經降到最小，公司內控應該還好”，上述資深投行人士表示，“但這不意味著調查的終結，內幕信息泄露方面，未來估計還會有針對個人的處罰發佈”。
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