深交所: 精準打擊異常交易和違法違規行為

中新經緯客戶端11月15日電 深交所網站15日發佈深圳證券交易所第四屆理事會工作報告(下稱“工作報告”),工作報告稱,理事會將塑造精準有效的監管和風控體系,推進原則監管,深耕分類監管,強化科技監管,著力建設差異化市場約束機制。優化交易監管,精準打擊異常交易和違法違規行為。

工作報告指出, 理事會將積極踐行“建制度、不幹預、零容忍”九字方針,按照“四個敬畏、一個合力”工作要求,堅決扛起資本市場先行先試的責任,與廣大會員一道,以先行示范的魄力、先行示范的標準、先行示范的擔當,全力把深交所塑造成為優質創新資本中心和世界一流交易所。

一是塑造更加包容高效的創新支持市場體系。加快建立制度更加成熟定型、層次更加簡明清晰的市場格局,提供更加包容的投融資環境。深入總結創業板改革並試點註冊制經驗,做好全面實行股票發行註冊制的各項準備。完善創新企業上市培育體系。

二是塑造高水平創新資本循環機制。提高創新資本流轉效率,降低資本流轉成本,完善再融資、並購重組和減持等基礎制度,推動科技、資本和實體經濟高水平循環。健全優勝劣汰機制,暢通多元化退出渠道,建立常態化退市機制。推動更多長期資金入市,積極探索長期資金參與上市公司治理的新模式。

三是塑造具有創新市場特色的全球資產配置平臺。圍繞產業鏈、供應鏈、創新鏈佈局產品線,充分匹配投融資兩端的需求。建設高質量固定收益市場,形成一批可復制可推廣的特色產品。穩步推進基礎設施公募REITs試點,培育深市特色ETF產品體系。拓展衍生品體系,豐富風險管理工具。強化信息數據產品基礎建設,構建具有全球影響力的指數體系。

四是塑造精準有效的監管和風控體系。推進原則監管,深耕分類監管,強化科技監管,著力建設差異化市場約束機制。優化交易監管,精準打擊異常交易和違法違規行為。壓實中介機構責任,建立健全中介機構執業質量評價機制,加大責任追究和處罰力度。建設統一的風險管理平臺,完善監測智能預警體系,優化全過程風險管理。完善投資者保護制度,推動構建自律監管、行政處罰與刑事懲罰、民事賠償有機銜接的全方位立體式追責體系。

五是塑造制度性系統性的高水平雙向開放。借鑒國際最佳實踐,完善跨境投融資制度安排,推動深港深度融合發展,共同提升對創新資源的全球吸引力和競爭力。建設粵港澳大灣區債券平臺。優化境外投資者關系管理服務,提升技術基礎設施跨境合作水平,為全球市場參與者提供綜合性服務。

六是塑造國際領先的數字化體系。全面推進數字化建設,賦能優質創新資本中心建設,實現數字化運營、數字化管理。打造領先的數字化平臺,以數據驅動為核心,全面實現監管、服務、監測等業務電子化、移動化和智能化。建設世界一流技術基礎設施,加快南方中心建設,構建開放共贏的行業數字化生態。守牢數字安全底線,不斷提升自主可控與服務連續性能力,繼續保持技術能力國際領先。

七是塑造科學高效的治理體系。毫不動搖地堅持和加強黨的領導,堅持從嚴治黨、從嚴治所。對標世界一流交易所,推進治理體系改革,優化“三會一層”治理結構,推動會員深入參與深交所治理。持續推進集團化發展戰略,建設一流人才隊伍,塑造辨識度強、認同度高的文化價值體系,打造具有強大市場影響力和吸引力的品牌形象。(中新經緯APP)

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