康美事件“後效應”, 廣發證券撤銷兩大部門, 投行團隊架構迎來大調整
廣發證券的投行業務隨著架構重組迎來曙光。
11月10日晚間，廣發證券披露董事會最新決議，將重塑這傢券商的投行業務架構，設立投行業務管理委員會，並撤銷投行業務管理總部、投資銀行部。
整整三個月前，證監會對廣發證券在康美藥業造假案涉及的違規行為出具罰單，對廣發證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。
重塑投行業務
昨晚（11月10日），廣發證券董事會審議通過《關於調整公司投資銀行業務組織架構的議案》，設立投行業務管理委員會，並撤銷投行業務管理總部、投資銀行部。
調整後，投行業務管理委員會下轄六個一級部門（投行綜合管理部、投行質量控制部、資本市場部、戰略投行部、兼並收購部、債券業務部）及相關行業、區域業務組等。
公告披露，本次調整投資銀行業務組織架構，將進一步強化公司投資銀行業務的內部控制機制，健全完善分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的內控機制，加強對投資銀行業務的整體合規管理和全面風險管理，確保堅持誠實守信、勤勉盡責的底線要求。
可以看出，這次投行組織架構調整，就是加大對合規和風控的後臺業務管理。
禍起康美造假
今年7月10日，廣發證券和相關14名責任人收到監管罰單，因涉及康美藥業的巨額財務造假，廣發投行業務更“暫時中止”：暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月。
上述罰單發出後，截至7月末廣發證券保薦的19傢企業IPO被交易所中止發行上市審核，更有數傢接受廣發證券輔導的企業提出更換保薦機構，或與廣發證券簽署終止輔導協議。
實際上，2020年開年之時，廣發證券的內控漏洞就被曝出。
今年1月份，廣發證券收到證監會警示函，內部問題直指投行業務，比如：合規部門中，具有3年以上相關領域工作經歷的合規人員數量占比不足1.5%；部分投行異地團隊未配置專職合規人員。
警示函還提到，公司部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水平；合規考核獨立性不足，包括對合規總監考核指標包括業績等影響合規考核獨立性的指標；部分合規管理人員由業務部門考核或者允許業務部門對考核評級進行調整，合規總監對子公司合規負責人的考核權重不足100%。
廣發證券三季報顯示，前三季度公司僅實現投行收入5.94 億元，同比下滑33%。
大股東增持
實際上，廣發證券一直是無實控人的上市券商，目前A股第一大股東是香港中央結算，其次是吉林敖東、遼寧成大和中山公用，後三傢已“陪伴”廣發證券20年。
三季度末，遼寧成大減持A股廣發證券1233.7萬股，是轉融通出借的模式進行交易。
11月6日，廣發證券公告稱，遼寧成大增持H股8830.2萬股，增持比例為1.16%。
上述變動，遼寧成大合計增持廣發證券股份7596.58萬股，持股比例由16.42%變為17.42%，增持比例為1.00%。
可以看出，廣發證券的股權結構中，遼寧成大與二股東吉林敖東的非常接近，可謂“勢均力敵”。
相關新聞
-
一起·有為|白酒板塊持續走強, 資本市場“酒香四溢”
11月11日收盤，金徽酒封上漲停板，收於49.45元/股，創歷史新高。與此同時，青青稞酒漲停。此外，山西汾酒、瀘州老窖等也不甘示弱均於盤中創出歷史新高。口子窖、老白幹酒、伊力特等個股漲幅也均在5%以上，當日實現逆市上漲的白酒股達到13隻。 伴隨著19傢上市白酒企業披露三季報，白酒股股價整體再創新高，資本市場“酒香四溢”。2萬億市值的茅臺、1萬億市值的五糧液已成為A股市場的現象級代表。 從年內表現來看，白酒板塊中的多隻個股創下歷史新高，多…
-
都是買20萬，大額存單利息比國債還多5千，國債還值得投資嗎
文/李閏 今年對於一些權益類的投資產品來說，絕對算是一個發展的黃金年份，因為A股的表現相對來說還不錯，所以一些權益類的基金也有瞭非常好的業績表現。相反，對於一些固收類的理財產品來說，因為近一兩年市場利率下行的原因，收益率在不斷下滑。再加上監管層收緊監管政策，打破剛性兌付，穩健型的固收類產品可以說是遇到瞭一個寒冬。 大額存單與儲蓄國債比誰的優勢更大？ 現在在穩健型的理財產品當中，大額存單與儲蓄國債的知名度是比較高的。大額存單作為銀行的攬儲…
-
華東醫藥，不到15倍PE，是否低估？
這是關於華東醫藥深度分析的第①篇文章。 導讀：關於華東醫藥，網上有很多爭論，有人認為公司當前被極度低估。但也有人認為公司有些不思進取，浪費瞭很多機會，當前的低估值也是情理之中的事情。不管怎麼說，華東醫藥都是一傢值得研究的公司，從今天開始，木頭就從不同的角度，通過深入淺出地分析公司的財務指標，來還原一個真實的華東醫藥。 進入正題：今天主要討論華東醫藥的是低市盈率的問題。 華東醫藥市盈率轉換，發生在2015年。 圖一：華東醫藥市盈率走勢圖 …
-
美元走軟黃金期貨走高 關註下周重磅消息
下周需要重點關註周二的澳洲聯儲利率決議，目前市場普遍預計澳洲聯儲將會維持0.25%的利率不變。周三投資者需要關註美國8月份ADP數據的表現，以及美聯儲官員發表的講話，美聯儲還將公佈8月份經濟狀況褐皮書，有望進一步給美聯儲9月份貨幣政策會議提供前瞻指引。目前來看，整體偏向鴿派的可能仍比較大，可能會對壓制美元的表現，如果這樣會支撐黃金進一步走高。 周四的初請失業金人數變動和周五的美國8月份非農就業報告也是重點。目前市場預期美國8月份非農新增…
-
青海鋰鹽企業訂單火爆 高需求下價格連漲
要聞精選 國辦轉發《關於推動都市圈市域（郊）鐵路加快發展的意見》，重點支持京津冀、粵港澳大灣區、長三角、成渝、長江中遊等地區規劃建設。 北向資金17日凈買入80.58億元。個股方面，恒瑞醫藥獲凈買入12.44億元。 《再生鋼鐵原料》將從2021年1月1日起正式實施，提高廢鋼利用比例，減少對鐵礦石的依賴，降低成本。 據國傢航天局介紹，未來兩年將完成空間站11次發射任務，包括明年上半年計劃發射的核心艙、兩個試驗艙，還有四艘貨運飛船、四艘載人…
-
遠東控股: 發力新基建, 跑出“十四五”加速度
當前形勢下，新基建作為穩增長的重要力量，正在如火如荼的推進中。而伴隨著“十四五”規劃的啟動，在以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局下，提升產業鏈供應鏈現代化水平、發展戰略性新興產業、統籌推進基礎設施建設、加快數字化發展等方向進一步明確，加快新型基礎設施建設，以新基建築牢發展新基石，將成為重點工作之一。 新基建風起雲湧，促使相關領域對電線電纜的需求不斷釋放，作為國民經濟的血管與神經，電線電纜行業正在迎來發展的快車道。新機…
-
市場避險情緒有所退步 黃金高位不斷回撤
周三，黃金目前短線企穩1930美元/盎司關口以下，金價窄幅下行走勢為主。截止目前，黃金暫報1928.80美元/盎司，漲幅0.04%。 本周的焦點還是傑克遜霍爾會議和鮑威爾的發言，在此之前市場不願意采取實際行動。北京時間8月27日21:10，美聯儲主席鮑威爾將在傑克遜霍爾視頻會議上講話，討論貨幣政策框架的評估。市場預測，鮑威爾這次將發表“意義深遠”的講話，改變美聯儲對通脹的看法，即他將概述美聯儲可能采取的最積極措施，以推動通脹回到健康水平…
-
拾柒談幣：比特幣多空膠著 行情能否打破上方的枷鎖
今日資訊據Coindesk 10月17日消息，瑞典央行行長Stefan Ingves周四表示，將全力支持央行數字貨幣。他在周四的經濟報告中寫道：“應該有一種瑞典央行發行的數字貨幣（電子克朗）作為法定貨幣。”這是他迄今為止支持瑞典中央銀行數字貨幣（CBDC）最有力的聲明。他敦促瑞典政府通過一個面向未來的委員會“審查法定貨幣的概念”和電子克朗的合法性，為就CBDC發行做出決定鋪平道路。 BTC行情分析日線圖中，昨日K線收陰，K線上下插針，上…
-
退休後每個月領多少養老金才算達標？官方數據給出“答案”
目前已知養老的方式有三種，分別是靠子女養老、靠存款養老和靠養老金養老。前兩種養老方式在如今對很多人來講並不太靠譜，首先就是現在的年輕人本身生活壓力就很大，養一個傢庭都困難，更何況還要贍養老人；其次大多數人都是普通的工薪階層，每個月的收入有限，消費支出又大，能存下的錢也是寥寥無幾，所以這兩種養老方式隻能當作輔助，並不能成為主要養老方式。 很多人認為未來養老主要還是要靠養老金，因為養老金每年會根據社會經濟發展水平進行調整，比如今年因為受疫情…
-
周幺成8.27黃金V形反彈迎鮑威爾講話，黃金原油日內行情操作建議
現貨黃金行情走勢： 周三因為美國耐用品訂單數據好於預期，凸顯美國經濟改善，黃金一度跌至1900美元關口附近。過去幾周美國疫情也出現瞭改善的跡象，而隨著歐洲疫情反彈，市場可能會再度押註美國經濟復蘇快於歐洲，這可能也會支撐美元打壓金價。同時在周四美聯儲主席鮑威爾講話前市場押註美聯儲將會調整通脹目標施壓美元，也對金價構成瞭支撐。此外國際關系擔憂情緒也提供部分支撐。總體而言，近期美聯儲寬松的預期是支撐金價的主要因素，但是美元反彈和美國經濟數據好…