上海主持人公開薦股獲利被罰億元! 網絡“薦股大師”資質存疑
11月6日下午，最高人民檢察院會同中國證券監督管理委員會以“依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序”為主題召開新聞發佈會，發佈12起證券違法犯罪典型案例，通報檢察機關、證監會懲治證券期貨違法犯罪工作情況。
南都記者註意到其中包括一起操縱證券市場案，上海知名主持人廖某強利用其影響力，先行建倉，再公開薦股，進而反向賣出的方式從股票、期貨交易中直接攫取收益。兩部門表示，要嚴懲“搶帽子”操縱市場行為。
南都此前調查發現，各路炒股“大師”活躍在互聯網上，他們指點大盤、推薦個股謀利，看似你情我願，其實已涉嫌違法。按照證監會、證券業協會的相關規定，凡從事證券業工作的人員，都務必取得證券從業資格。
事件：上海知名財經主持人公開薦股被拘，非法從事證券期貨投資咨詢
11月6日的新聞發佈會上介紹，2015年3月至11月，廖某強利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前控制使用包括其本人賬戶在內的13個證券賬戶先行買入相關股票，並在薦股後的當日或次日集中賣出，牟取短期價差。
廖某強。
公開資料顯示，廖某強，曾任上海第一財經節目主持人，天津人民廣播電臺《今日證券》特邀嘉賓，主持專欄節目《股市廖聊吧》，上海金融學院、上海交通學院客座教授，創辦《財金龍門陣》、《強式出擊》兩檔王牌財經節目。
據上海市公安局經濟犯罪偵查總隊2019年7月15日通報，原財經節目主持人廖某強夥同胞兄等人，非法從事證券、期貨投資咨詢業務，非法獲利金額巨大，已被依法刑事拘留。廖某強利用其知名證券節目主持人的影響力，通過先行建倉、公開薦股、反向賣出系列行為操縱市場，非法獲取巨額私利，嚴重損害資本市場公開、公平、公正原則。
按照證監會對廖某強的行政處罰決定書，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定對廖某強沒收違法所得4310.47萬元，並處8620.95萬元罰款。合計罰沒約1.3億元。
南都調查：嚴管之下的“薦股大師”用中轉群導流，以知識付費名義推薦
事實上，幾傢涉及知識付費增值服務的平臺都已出手嚴管付費薦股行為。近期，多個平臺已加強對薦股行為的嚴管。付費知識平臺小紅圈、知識星球相繼清理非法薦股圈子。此前，微博對V+會員也發佈瞭相關規范，嚴禁財經博主在付費產品中進行薦股。
8月26日，南都記者調查發現，微博平臺上依舊有財經博主在其V+會員付費內容裡發佈詳細股票名稱和代碼，包括但不限於付費文章、付費圖片以及專屬粉絲群。
南都記者瞭解到，除瞭通過微博平臺與粉絲建立聯系，財經博主也會將粉絲引流至站外社交平臺，如微信、QQ進行“交流學習”。
通過對“股票”“牛股”等關鍵詞進行搜索，南都記者調查發現，QQ上也存在大量以交流、推薦股票為核心的群組，這些群聊沒有設置進入門檻，提交加群申請和收到成功入群通知無縫銜接。但加群後，南都記者發現這些隻是“中轉群”，在通知入群的同時，客服會以“此群為接待群”“此群潛伏的業務號較多影響正常聊天”為由，通知新進者添加新的“高手活躍群”或“交流群”等。為瞭保持“中轉群”持續運轉，管理員還會將已添加新群的用戶移出群聊。
此外，南都記者還調查發現，小紅圈、知識星球等知識付費平臺的也存在相當數量的薦股信息。在小紅圈，有圈主組建圈子稱，“股道即為天道，萬法歸於心法。加入本圈，聽金學偉談股論道。”該圈子收費為1999元/年，目前已有超過500位成員。也有圈主組建圈子分享股票、基金投資理念及思路，回答粉絲股票買賣持有等問題。
“從事證券投資咨詢業務的人員，必須取得證券投資咨詢從業資格，並加入一傢有從業資格的證券投資咨詢機構。”
浙江大學光華法學院互聯網法律研究中心主任高艷東向南都記者介紹，通過平臺付費薦股的行為，屬於以個人名義開展證券投資顧問等業務、謀取利益的行為，行為人不具有證券投資咨詢從業資格，違反《證券法》、《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等相關規定。
最高人民檢察院檢察委員會委員鄭新儉在11月6日的會上表示，下一步，檢察機關將進一步密切與證券期貨監管等有關部門的協作配合，更好地發揮檢察職能作用，持續加大對財務造假、內幕交易、操縱市場等危害證券期貨市場秩序犯罪的懲治力度，為資本市場改革發展提供有力司法保障。
出品：南都新業態法治研究中心
采寫：南都記者 諸未靜
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