罕見! 證監會、滬深交易所一起重磅發聲!

證監會:堅決貫徹落實《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》

日前,國務院印發《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》(以下簡稱《意見》)。《意見》從加快完善社會主義市場經濟體制、建設現代化經濟體系、實現經濟高質量發展的高度,明確瞭提高上市公司質量的總體要求,從提高上市公司治理水平、推動上市公司做優做強、健全上市公司退出機制、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關主體違法違規成本、形成提高上市公司質量的工作合力等方面,對提高上市公司質量作出瞭系統性、有針對性的部署安排,是今後一段時期推動上市公司高質量發展的綱領性文件。

發佈《意見》,充分體現瞭黨中央、國務院對提高上市公司質量、促進資本市場健康發展的高度重視,是深入貫徹習近平總書記關於提高上市公司質量一系列重要指示批示精神的具體體現,是貫徹“六穩”“六保”部署、完善資本市場基礎制度、落實新證券法的重要舉措。

今年以來,新冠肺炎疫情沖擊實體經濟,對上市公司生產經營帶來客觀影響,提高上市公司質量面臨新考驗。國務院發佈《意見》,將為上市公司高質量發展營造良好環境氛圍,有力推動資本市場全面深化改革開放,促進資本市場穩定健康發展。

證監會將堅決貫徹黨中央、國務院決策部署,把提高上市公司質量作為全面深化資本市場改革的重中之重,堅持穩中求進工作總基調,在國務院金融委的統一指揮協調下,切實抓好《意見》貫徹落實工作。把學習好、宣傳好、貫徹好《意見》作為當前最重要的任務,加大政策宣講力度,統一思想認識,準確把握《意見》精神和政策要求。堅持市場化、法治化方向,加強資本市場基礎制度建設,持續推進貫徹實施新證券法,完善促進上市公司高質量發展的制度規則體系,提升監管服務水平。全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,切實維護市場秩序,凈化市場生態。堅定不移推進資本市場全面深化改革和擴大開放,加大重點改革攻堅,助力落實“六穩”“六保”任務。著力加強與地方政府、相關部委等各方協作配合,不斷優化政策環境和生態體系,努力形成提高上市公司質量工作新格局,共同推動上市公司高質量發展。

上交所:把推動提高上市公司質量作為當前監管工作首要目標——上交所學習貫徹《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》

2020年10月9日,國務院發佈《關於進一步提高上市公司質量的意見》(國發〔2020〕14號)(以下簡稱《意見》),對提高上市公司質量作出瞭全面系統的部署安排。提高上市公司質量是黨中央、國務院的重大決策部署,是夯實資本市場改革發展基礎、服務實體經濟的重要舉措。《意見》發佈對推動提高上市公司質量,匯聚各方力量,培育形成提高上市公司質量的制度機制和生態環境等意義重大,是資本市場圍繞提高上市公司質量開展下一步工作的根本遵循,也是建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的重要保障,對貫徹落實“六穩”“六保”方針,推動實體經濟健康發展具有深刻意義。

上市公司是資本市場的基石,沒有好的上市公司就沒有好的資本市場。目前,滬深兩市上市公司已經超過4000傢。其中,滬市集中瞭一大批專註主業、業績優良、治理規范、信披透明的優質藍籌公司和科技創新型企業,基本覆蓋瞭各行業重點龍頭企業和細分領域較強核心競爭力企業,是國民經濟的“主力軍”,科技創新的“排頭兵”。

去年,滬市主板公司實現營收入37.21萬億元,占A股市場比重七成以上,占GDP總額近四成;實現凈利潤3.19萬億元,占A股市場比重約八成五;分紅金額1.07萬億元,占全市場比重接近八成。科創板公司收入同比增長14%,凈利潤同比增長25%,研發投入迭創新高,取得瞭一批突破性的科技創新成果。

同時也要看到,隨著近年來內外部環境的變化,部分公司陷入困境,一些公司風險爆發有所集中,諸如財務造假、資金占用、違規擔保等市場頑疾有所抬頭。今年以來受新冠肺炎疫情等疊加影響,上市公司生產經營也面臨新的考驗。在此背景下,《意見》出臺可謂恰逢其時,為提高上市公司質量提供瞭制度及機制等層面的有力保障和支撐,為解決公司目前的突出問題“對癥下藥”,進一步夯實資本市場持續平穩健康發展的基礎。

上交所是資本市場改革發展的主戰場。作為市場的組織者、管理者和服務者,上交所在推動提高上市公司質量方面責無旁貸。一直以來,上交所各項重點工作也始終圍繞推動提高上市公司質量這個主題。設立科創板並試點註冊制,把好入口關,增強包容性,支持多種形態的科創企業上市融資。精簡優化規則體系、提高定期報告行業和財務信披質量、鼓勵上市公司做好自願性信披、大力推廣業績說明會,以提升信息披露有效性來凸顯公司價值、提高質量。緊盯“關鍵少數”,聚焦市場亂象,打擊財務造假,以優化監管來推動上市公司規范發展、提高質量。推動創新並購重組、再融資、股權激勵、股份減持等持續監管制度,推進債券市場產品創新,為公司做強主業、轉型升級、提升科技創新能力提供更為適宜的制度環境,以支持公司用好資本工具做優做強。建立服務專項機制,落實“國企改革三年行動方案”,支持央企、地方國企推進混合所有制改革,增強經營活力。加大風險化解力度,平穩推進股票質押風險化解,支持民企紓解困難,以做深服務來提升上市公司的滿意度和獲得感。

去年11月,證監會制定《推動提高上市公司質量行動計劃》,上交所已成立專門工作組,全力落實行動計劃要求,與各方合力推動提高上市公司質量。下一步,上交所將切實貫徹國務院《意見》部署,認真落實證監會要求,秉承改革創新、勇於擔當、服務奉獻的精神,將推動提高上市公司質量作為自身的光榮使命。近期將抓好以下工作:

一是建機制。著力培育“好公司有好待遇、差公司有代價”的市場約束機制,推動註冊制、退市、並購重組、再融資、交易等基礎性制度改革和完善。

二是塑生態。與各方共建生態,發揮實控人、控股股東、董監高等“關鍵少數”帶頭作用,促進中介機構當好“看門人”,積極與地方政府協作,形成合力。

三是抓監管。加強精準監管,引導公司規范運作,聚焦財務造假、資金占用、違規擔保等突出問題,穩妥處置化解風險;科創板抓早抓小,防止亂象重演。

四是做服務。深化柔性服務,持續做好日常咨詢、培訓等服務,深入重點轄區開展專項服務,將滬市打造成落實“國企改革三年行動方案”的主戰場,主動為民企紓困搭建平臺、對接資源。

深交所:認真學習貫徹《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》

10月9日,《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》(以下簡稱《意見》)發佈。《意見》從加快完善社會主義市場經濟體制、推進國傢治理體系和治理能力現代化的高度,明確瞭提高上市公司質量的總體要求,並從提高上市公司治理水平、推動上市公司做優做強、健全上市公司退出機制、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關主體違法違規成本和形成提高上市公司質量的工作合力六個方面,對提高上市公司質量作出瞭系統性部署安排,充分體現瞭黨中央、國務院對提高上市公司質量、促進資本市場健康穩定發展的高度重視,為進一步做好上市公司監管服務工作確立瞭目標,指明瞭方向。

上市公司是資本市場的基石,是中國經濟的支柱力量。截至目前,深市上市公司數量達到2,310傢,其中,民營企業占比近八成,戰略新興產業公司占比近半,深市公司總市值近32萬億元。近年來,深交所深入貫徹習近平總書記關於提高上市公司質量的一系列重要指示批示精神,在中國證監會領導下,把推動提高上市公司質量作為上市公司監管服務工作的重中之重,深化改革,加強監管,優化服務,多措並舉提高上市公司質量。

一是全力推進創業板改革並試點註冊制落地。堅決貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神和黨中央國務院重大決策部署,按照證監會工作要求,秉承“開明、透明、廉明、嚴明”工作思路,推進創業板改革並試點註冊制落地實施,暢通市場入口,支持更多優質公司上市發展。創業板改革並試點註冊制運行一個多月來,市場整體平穩,制度規則和技術系統經受住檢驗,改革成效初步顯現。

二是認真落實“建制度、不幹預、零容忍”九字方針。以全面貫徹落實新《證券法》為契機,聚焦“建制度”主線,評估優化自律監管規則體系,穩步開展制度規則“立改廢釋”工作。履行一線監管職責,推進科學監管、分類監管、專業監管、持續監管,對市場正常行為“不幹預”,對財務造假、資金占用等違法違規行為“零容忍”,加大紀律處分力度。

三是多措並舉支持上市公司做優做強。積極發揮多層次資本市場平臺作用和資源配置功能,以市場化方式服務國企改革、助力民企紓困,支持科技創新企業、民營企業、成長型企業發展,推動以產業整合為重點的並購重組,支持上市公司運用資本市場工具做優做強。面對疫情影響,及時瞭解公司實際困難和訴求,加強業務支持和保障,第一時間推出信息披露專項服務通道等有彈性、有溫度的監管服務舉措。

四是紮實有效促進市場風險出清。緊盯高風險領域、高風險公司和高風險事件,支持上市公司通過資產出售、資產置換、破產重整等方式推進不良資產處置和市場風險出清,實現常態化風險排查處置。截至今年9月底,深市涉及高比例質押情形的上市公司數量較最高峰時下降近40%。把好市場出口關,今年以來對樂視網等10傢公司作出股票終止上市決定。

五是齊抓共建形成提高上市公司質量的工作合力。持續加強與地方政府和監管部門的溝通協作,簽訂戰略合作框架協議,簽署“共同推動提高上市公司質量行動計劃”,加強“三點一線”監管聯動。引導上市公司履行好規范發展、提高質量的第一責任和主體責任,抓實“關鍵少數”,強化中介職責,共同構建提升上市公司質量的良好生態。

在加快形成以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局背景下,進一步提高上市公司質量,對於推動經濟社會高質量發展、促進資本市場健康穩定發展意義重大。深交所將認真學習領會並全面落實《意見》各項要求,遵循 “建制度、不幹預、零容忍”九字方針,按照“四個敬畏、一個合力”工作要求,把推動提高上市公司質量作為上市公司監管服務工作的重要目標任務抓緊抓實。

一是堅持改革賦能。堅守創業板定位,增強市場包容度和覆蓋面,把支持科技創新放在更加突出的位置,推動科技、資本和實體經濟高水平循環。

二是堅持制度先行。堅持市場化、法治化方向,突出“建制度”主線,履行好一線監管職責,守牢風險底線,維護市場穩健運行,保護投資者合法權益。

三是堅持服務為本。強化主動服務意識,促進提升上市公司信息披露和內部控制水平,服務各類企業借助資本市場平臺實現高質量發展。

四是堅持發揮合力。加強與各方的協作聯動,努力打造體現高質量發展要求的上市公司群體,著力將深交所建設成為“優質的創新資本中心和世界一流的交易所”,更好服務經濟社會發展全局。

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