上市公司被查出財務造假，兩傢督導券商雙雙被罰，網友：罰得好
要說股票市場讓人最痛恨的事情是什麼，財務造假絕對是排得上好的一項。這兩年，被查出財務造假的公司數量呈現出越來越多的趨勢，使得人們對於規范上市公司的期望越來越強烈。
我們看到，監管機構也在今年做出瞭比較積極的回應，其中一條就是提高違反證券法規的處罰限額，此前的限額為60萬元，這個頂格處罰，已經被不少人看成是“資本市場的笑話”，因為能在資本市場做出有影響力的違法法規行為的，背後的獲利遠遠不止60萬。
所以這一令人詬病的頂格處罰60萬，有望在新的規范出臺後得到改善。另外一點，則是造假其實是一個牽涉面很廣的事情。因為在審核制度下，公司要通過IPO，需要有會計師師事務所、律師事務所、券商、證監會的層層把關審核，如果說出現瞭造假，那麼這個層層把關的人，是不是也要有責任？
此前上市公司被查出財務造假，板子都是打在瞭上市公司頭上，而在公司當初上市時，獲得巨額利益的中介機構，尤其是證券公司，卻鮮有受到嚴格處罰的。
不過這一現象有望改觀，因為近日，就有兩傢督導券商因為曾經督導的公司被查出瞭財務造假，而雙雙被罰，網友看到後直呼：罰得好。
被查出財務造假的公司名叫中鈺科技，廣東證監局的公告顯示，該公司在2015年上半年中，通過虛構與國網浙江省電力公司物資分公司簽訂輸變電工程接地變壓器銷售合同以及對應的采購合同，虛構收入3407萬元，虛構成本2556萬元，這一造假行為使得其2015年的利潤虛增瞭852萬元，占當期總利潤的66.72%，也就是其2015年上半年中，有超過6成的利潤都是水分。
同時，在2015年上半年，公司還與實控人控制的公司發生瞭非經營性的資金拆借54次，涉及金額1.78億元，占公司2015年上半年凈資產的115%，這些關聯交易也是沒有按照法律規定進行披露的。
廣東證監局對於中鈺科技的兩傢督導券商沒有發現公司的違法行為，雙雙開具罰單。據悉，太平洋證券是中鈺科技在全國股轉系統掛牌公開轉讓並負責持續督導工作的主辦券商，督導期間為2015年5月13日到2016年4月12日。
而萬聯證券則是從太平洋證券接手進行督導，督導期間為2016年4月12日到2019年4月4日。
從廣東證監局處罰中鈺科技可以看出，監管層對於財務造假事件的處罰已經延伸到瞭督導券商，這一改變，或許將會對督導券商提高敏感性，篩選剔除財務造假的公司有一定的作用。
值得一提的是，被處罰的太平洋證券，已經不是頭一次遭到處罰，今年5月，內蒙古證監局就責令太平洋證券內蒙古分公司進行改正，並暫停新開證券賬戶一年。之後，雲南證監局也對太平洋證券采取責令限期改正和責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
這兩個處罰背後的原因均是來源於太平洋證券內蒙古分公司原總經理和他的下屬違規銷售投資理財產品導致。除瞭被多次處罰，太平洋證券還官司纏身，9月25日，公司的公告顯示，公司在最近的12個月內累計的訴訟金額已經達到瞭23億元。
另一傢萬聯證券，則是一傢正處於IPO過程中的證券公司，這次受到處罰，勢必將會對它的IPO之路帶來不可估計的影響。
同時，早在今年的3月5日，中鈺科技的審計所天健會計師事務所就收到瞭廣東證監局的警示函，原因是該會計師事務所在審計中鈺科技2014年度年報時存在多項問題。
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