認罰6200000000元! 這傢金融巨頭將支付天價罰單

美國商品期貨交易委員會(CFTC)29日宣佈,美國摩根大通公司承認“操縱貴金屬期貨和美國國債交易市場”,同意支付超9.2億美元(約合人民幣62億元)罰款達成和解。

摩根大通擬付和解金在金融監管機構CFTC迄今所作違規處罰中額度最高,包括4.364億美元民事罰款、3.117億美元賠償金和1.72億美元追繳非法所得款項。美國司法部的決議要求,從罰款中撥出3億美元以覆蓋可能通過政府申請救濟的潛在受害者。

認罰6200000000元! 這傢金融巨頭將支付天價罰單-圖1

路透社說,這是美國政府打擊期貨和貴金屬市場非法交易取得的一場“標志性勝利”。

摩根大通交易員被控在2008年至2016年間利用虛假交易操控貴金屬及國債期貨市場走向,即在市場上掛出大量買單或賣單以制造需求假象、實際無意按報價買賣商品,以此誘使其他金融機構交易員入市,隨後通過撤單等方法使己方獲利。

CFTC說,上述部分違法交易用摩根大通名下賬戶操作完成,也曾借用對沖基金客戶賬戶操作,即使在2014年新設交易監測系統發現可疑跡象後,摩根大通也未能識別、調查和阻止這類行為。

在涉及美國財政部所發政府債券的調查中,美國證交會指認摩根大通交易員同時呈交瞭反映真實意願的財政部現金證券買賣單和“幌騙交易單”,目的是“制造市場活動假象,誘使其他市場參與者以摩根證券在其他情況下無法獲得的更有利價格交易”,隨後“激活”真實交易單以獲利。

“幌騙”是一個金融術語,指的是在股票市場或者期貨市場交易中虛假報價再撤單的一種行為,“幌騙者”通過假裝有意在特定價格買進或賣出,制造需求假象,以引誘其他交易者進行交易來影響市場價格,繼而可以在新的價格買進或賣出,從中獲利。

監制:陳永慶

記者:霍莉

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