認罰6200000000元! 這傢金融巨頭將支付天價罰單

美國商品期貨交易委員會(CFTC)29日宣佈,美國摩根大通公司承認“操縱貴金屬期貨和美國國債交易市場”,同意支付超9.2億美元(約合人民幣62億元)罰款達成和解。

摩根大通擬付和解金在金融監管機構CFTC迄今所作違規處罰中額度最高,包括4.364億美元民事罰款、3.117億美元賠償金和1.72億美元追繳非法所得款項。美國司法部的決議要求,從罰款中撥出3億美元以覆蓋可能通過政府申請救濟的潛在受害者。

認罰6200000000元! 這傢金融巨頭將支付天價罰單-圖1

路透社說,這是美國政府打擊期貨和貴金屬市場非法交易取得的一場“標志性勝利”。

摩根大通交易員被控在2008年至2016年間利用虛假交易操控貴金屬及國債期貨市場走向,即在市場上掛出大量買單或賣單以制造需求假象、實際無意按報價買賣商品,以此誘使其他金融機構交易員入市,隨後通過撤單等方法使己方獲利。

CFTC說,上述部分違法交易用摩根大通名下賬戶操作完成,也曾借用對沖基金客戶賬戶操作,即使在2014年新設交易監測系統發現可疑跡象後,摩根大通也未能識別、調查和阻止這類行為。

在涉及美國財政部所發政府債券的調查中,美國證交會指認摩根大通交易員同時呈交瞭反映真實意願的財政部現金證券買賣單和“幌騙交易單”,目的是“制造市場活動假象,誘使其他市場參與者以摩根證券在其他情況下無法獲得的更有利價格交易”,隨後“激活”真實交易單以獲利。

“幌騙”是一個金融術語,指的是在股票市場或者期貨市場交易中虛假報價再撤單的一種行為,“幌騙者”通過假裝有意在特定價格買進或賣出,制造需求假象,以引誘其他交易者進行交易來影響市場價格,繼而可以在新的價格買進或賣出,從中獲利。

監制:陳永慶

記者:霍莉

聲明:轉載此文是出於傳遞更多信息之目的。若有來源標註錯誤或侵犯瞭您的合法權益,請作者持權屬證明與本網聯系,我們將及時更正、刪除,謝謝。

相關新聞

  • 天齊鋰業昨炸板今跌停 匯添富等公募基金持股

    中國經濟網北京12月10日訊 天齊鋰業(002466.SZ)今日跌停,截至收盤報28.17元,跌幅10.00%。昨日,天齊鋰業開盤不久觸及漲停,最終收報31.30元,漲幅5.92%。 12月8日晚間,天齊鋰業公告稱,董事會通過瞭《關於公司全資子公司增資擴股暨引入戰略投資者的議案》。 根據擬簽署的《投資協議》及相關協議的約定:公司全資子公司Tianqi Lithium Energy Australia Pty Ltd(原全資子公司Tian…

    2020-12-10
    0
  • 天和防務: 股東質押1050萬股

    11月18日,天和防務發佈公告稱,收到公司股東賀增林的通知,獲悉其所持有的部分公司股份進行瞭質押,質押數量為1050.00萬。具體事項如下: 賀增林於2020年11月13日將其持有的1050萬股股份質押給中信建投證券股份有限公司。本次質押占其所持股份比例為8.08%。質押用途為個人資金需求。 西安天和防務技術股份有限公司主營業務為“綜合電子信息”、“先進通信與物聯”、“智慧海洋”等三大業務體系和軍工裝備、智能安防、綜合電子、通信電子、智…

    財經 2020-11-18
    0
  • 中國“廢品”被盯上?外資湧入想要“瓜分”萬億市場,別錯過機會

    很多人都在吐槽表示現在賺錢難,但你們知道嗎有許多“暴利生意”就藏在我們的身邊,就看你能不能發掘他們瞭,有人靠此年賺幾十萬、上百萬之多,這可不是玩笑。 你不需要甚至覺得沒用的“廢品”卻成為瞭別人的賺錢工具,如今“二手貨”在我國撐起瞭萬億市場,不少資本也開始湧入其中瞭。 實際上收“二手貨”這種行為在我國已經持續很久瞭,就好比曾經走在大街小巷中收廢品的,我國居民不少二手貨都被他們收走瞭。對於一些沒用的廢品他們會處理賣給廠傢進行“回爐重造”,而…

    2021-03-19
    0
  • “基金最大年” 為何還有眾多募集慘敗收場

    進入11月份,已經有4隻基金產品接連遭遇募集失敗。至此,今年已經出現21隻募集失敗的新基金,超過瞭去年的全年總量。 即使是爆款不斷、日光基眾多的“史上最大年”的今年,也出現瞭基金募集失敗的尷尬局面。 進入11月份,已經有4隻基金產品接連遭遇募集失敗。至此,今年已經出現21隻募集失敗的新基金,超過瞭去年的全年總量。 國內基金業資深人士王群航向時代財經分析,今年是中國公募基金有史以來的第一大年,除瞭募集失敗的產品超過去年,爆款也遠遠多於往年…

    財經 2020-11-18
    0
  • 美國現在無底線的超發美元稀釋全球財富,為什麼全球各國不放棄使用美元呢?

    有人私信問:美國現在無底線的超發美元稀釋全球財富,為什麼全球各國不放棄使用美元呢?答:全球各國之所以使用美元作為國際貿易的結算貨幣,是因為美國二戰以來,建立瞭遍佈全球的、為美元服務的各類金融基礎設施:包括用於高屋建瓴、統籌全球美元金融運作的世界銀行、世界基金組織;各類用於美元儲蓄、借貸、支付、清算的商業銀行;各類用於讓各國外匯美元有良好投資渠道和回報率的投行、評測機構、美國股市等等。同時,圍繞這些美元金融基礎設施,建立瞭一系列讓之高效率…

    2020-08-22
    0
  • 美股延續漲勢!三連陽後的A股將如何走?今日大盤將迎來短線調整

    隔夜市場總結 隔夜今晨,全球資本市場發生瞭以下兩件大事對今日A股走勢或將產生重要影響: 一、美股三大指數延續上漲 周二,美國股市延續漲勢,三大指數集體收高,截止收盤,道指上漲0.01%,納指上漲1.21%,標普500指數上漲0.52%;今早剛剛開盤的美股三大股指期貨平開;A50指數相比昨日A股收盤時點位小幅上漲。 【點評】外圍市場上漲對即將開盤的A股帶來積極正面影響。 二、世貿組織裁決美國對中國征收的關稅非法 昨日消息,世界貿易組織根據…

    2020-09-16
    0
  • 嚴重低估的科技股:中報大增1300%,電子消費龍頭

    周五(8.14)上證指數早盤震蕩盤整,午後指數持續發力,震蕩上行,收出一個長陽線。今天北向資金也是一轉往日凈流出行情,由凈流出轉為凈流入,周五(8.14)北向資金凈買入64.29億,提振市場投資者的信心。 還記得今年3月底的行情嗎?上漲指數在震蕩市場中,下調盤整,在大傢都不知所措時,上證指數什麼時候能夠調整到位?然而北向資金果敢的逆勢進場搶籌,獲取低成本的籌碼。自7月下半月底北向資金大幅流出,本周(8.10-8.14)北向資金維持在維穩…

    2020-08-15
    0
  • 美國大選辯論倒計時 倫敦金維持震蕩修正

    周二(9月29日)歐市盤初,倫敦金價格繼續徘徊在1880美元關口附近,日內市場關註美國總統大選辯論。黃金行情近期下跌至1850關口有所企穩,上個交易日行情反彈上行近30美元,短期有望沖擊1900關口。 昨日現貨黃金強勢反彈,大漲20美元沖破關鍵的1880關口,因美元在本周美國總統候選人辯論前從兩個月高位回落,不過股市反彈限制瞭金價漲幅。 消息方面,市場需要重點關註美國新一輪財政刺激計劃進展情況,以及美國大選相關消息。近期美國眾議院公佈瞭…

    2020-09-29
    0
  • 又一理財平臺“炸瞭”?想退錢,先上交全部收益,8萬人有苦難言

    “網貸平臺暴雷已經比較常見瞭。” 理財平臺在國內變得越來越多瞭,但是出現問題的也比較多。整體來看我們國內的居民還是比較喜歡存錢的,不少人主要選擇的存錢機構就是-銀行。銀行有兩個比較好的特點,第一就是安全性很高,而且即便是出瞭問題也可以享受50萬元一下(包括50萬元)的賠付,除此之外,銀行還有一定的利息,如果你的存款相對較高,那麼利息還是比較可觀的,所以一直以來,銀行在我們國內居民中的地位還是很高的。 有的人選擇穩定無風險的賺錢,但是有的…

    2020-08-01
    0
  • 中信證券:券商合並時代最大贏傢,未來萬億大牛股!

    上周五,國聯證券吸收合並國金證券的公告發出,證實瞭券商行業一直在流傳的整合傳聞。市場一直以來炒作的對象是中信證券和中信建投兩大龍頭的強強聯合,但是因為合並後取名的原因一直談不攏,結果暴漲的光大證券,浙商證券等地方券商。真正落實合並卻是“小中信”國聯證券與國金證券。 從行業的發展趨勢來看,證券行業的去產能勢在必行,行業龍頭將成為贏傢,盡管券商行業是強周期股,但中國的證券市場、資產管理行業還有巨大的發展空間。中國的崛起是一種史無前例的巨大體…

    2020-09-23
    0

轉載請註明出處: 認罰6200000000元! 這傢金融巨頭將支付天價罰單 - PUA台灣